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商法学教学课件第三编-证券法

证券法概述

证券发行与交易法律制度

证券市场主体法律制度

证券监管法律制度

证券法案例分析

01

证券法概述

总结词

证券法的定义、特点

详细描述

证券法是调整证券发行、交易和监管过程中所发生的各种社会关系的法律规范的总称。其特点主要包括：保护投资者利益、维护市场秩序、促进资本市场的健康发展。

总结词

证券法的历史、发展

详细描述

证券法的起源可以追溯到19世纪初的美国，当时为了规范证券发行和交易，美国颁布了第一部证券法。此后，随着经济的发展和金融市场的扩大，证券法不断完善，逐渐成为各国法律体系的重要组成部分。

证券法的原则、功能

总结词

证券法的基本原则包括信息公开、公平交易、公正监管等，旨在保护投资者的合法权益，维护市场秩序，促进资本市场的健康发展。其主要功能包括：规范证券发行和交易行为、防范和化解金融风险、维护国家经济安全等。

详细描述

02

证券发行与交易法律制度

证券发行方式

证券发行分为公开发行和非公开发行两种方式，其中公开发行又分为直接发行和间接发行两种方式。

证券发行概述

证券发行是指发行人以募集资金、增强信用等级或传递信息等为目的，依照法定程序向投资者销售证券的过程。

证券发行条件

证券发行需要满足一定的条件，包括发行人必须是公司制企业、发行人必须符合国家产业政策、发行人必须具备持续经营能力和盈利能力等。

证券上市是指已经发行的证券在证券交易所挂牌交易的过程。

证券上市概述

证券上市需要满足一定的条件，包括公司必须是股份制企业、公司必须符合国家产业政策、公司必须具备持续经营能力和盈利能力等。

证券上市条件

证券退市是指上市公司由于各种原因不再符合上市条件，而被交易所强制摘牌退市的过程。

证券退市制度

证券交易场所概述

证券交易场所是投资者买卖证券的场所，包括证券交易所和柜台市场等。

03

证券市场主体法律制度

证券公司概述

证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定设立，并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

证券公司的设立

证券公司的设立必须经国务院证券监督管理机构审查批准，其注册资本最低限额为人民币5000万元。

证券公司的业务范围

证券公司可以经营证券经纪、证券自营、证券承销与保荐以及国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

1

2

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证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

证券登记结算机构概述

提供证券交易的集中登记、存管与结算服务，确保交易的正常进行；维护投资者的合法权益；防范交易风险等。

证券登记结算机构的职责

证券登记结算机构的设立须经国务院证券监督管理机构批准，其业务活动应接受证券监督管理机构的监督。

证券登记结算机构的设立与监管

证券投资者保护机构概述

01

证券投资者保护机构是为保护投资者利益而设立的非营利性组织，其资金来源主要是会员缴纳的会费以及其他合法收入。

证券投资者保护机构的职责

02

为投资者提供法律援助、纠纷调解等服务，维护投资者的合法权益；对上市公司、证券公司等进行监督和检查，防范市场风险等。

证券投资者保护机构的设立与监管

03

证券投资者保护机构的设立须经国务院证券监督管理机构批准，其业务活动应接受证券监督管理机构的监督。

04

证券监管法律制度

03

证券监管机构监管范围

证券监管机构负责对证券市场、证券公司和投资者的监管，确保市场公平、透明和有效。

01

证券监管机构概述

证券监管机构是负责证券市场监管的政府机构，具有法定职责和监管权力。

02

证券监管机构组织结构

证券监管机构通常由行政机关、监管委员会和专业委员会组成，各部门职责明确，协同工作。

证券发行与上市需要经过证券监管机构的审核和批准，确保发行人符合法定要求，保护投资者利益。

证券发行与上市监管

信息披露是证券市场的重要制度，要求上市公司及时、准确、完整地披露财务状况、经营情况和重大事项等信息，保障投资者知情权。

信息披露监管

证券交易行为需要符合法律法规和监管要求，防止市场操纵、内幕交易等违法行为，维护市场秩序。

交易行为监管

常见的证券违法行为包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等，对市场和投资者造成严重损害。

证券违法行为类型

对于发现的证券违法行为，监管机构将依法追究相关责任人的法律责任，包括行政处罚、民事赔偿和刑事责任等。

法律责任追究

随着证券市场的不断发展，法律责任制度也需要不断完善，以适应市场变化和投资者保护的需要。

法律责任制度完善

05

证券法案例分析

案例一

案例二

案例三

案例四

01

02

03

04

某公司股票发行案例

某证券交易纠纷案例

某上市公司收购案例

某证券欺诈案件

某证券监管机构执法案例

案例一