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审核的基本知识

审核的基本知识

第

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基本定义与概念

、审核

为了获取审核的证据对其客观的评价，以确定满足审核准则的程度，所进行的系统地、独立地并形成文字的过程

1-2．审核准则

审核的依据，包括了适用的法律法规；标准（包括国标、部颁标准、行业标准和企业标准），与包括企业自己编制的体系要求文件（如质量/环境/职业健康安全卫生/有害物质减持管理手册、程序文件、支持性作业文件等）

1-3．审核证据：经过验证的审核发现；（验证、意味着该发现在条件具备时，必然发生的；绝不是偶然性孤立事件。）

1-4，审核发现

在审核过程中，审核员所通过问、听、查、看、寻等手段；所得到的相关事

实

1-5．审核结论

根据审核证据对照审核准则对其满足审核准则的程度作出的结论

审核的种类

从审核对象上分

管理体系审核：针对着管理体系所进行的审核

过程审核：针对着过程及过程效率的进行情况所进行审核；

产品审核：针对着产品的符合性情况所进行审核；

一方审核（组织内部的进行审核；简称内审）

二方审核

顾客对配套厂进行审核

顾客来厂进行的审核（此种情况经常出现）

顾客委托第三者（方）配套厂对所进行的审核（此种情况出现较少；多发生在很有实力的公司；或精力顾不过来；或为防止某种关系；保证其审核的客观性特意请第三方代劳）

组织对配套厂进行审核

组织派人到配套厂进行审核（此种情况经常出现）

组织委托第三者（方）配套厂对所进行的审核（此种情况出现较少；多发生在很有实力的公司；或精力顾不过来；或为防止某种关系；保证其审核的客观性特意请第三方代劳）。

审核的组织机构与人员要求

审核组

由最高管理者任命的、具有审核员资格的人员组成的机构：最主要的

成员是审核组长与审核员；为保证审核的正常进行；不排除临时启用部分服务人员；如记录员、引导员等；

审核组长与审核员

审核组长

是由最高管理者任命的；绝不是由审核员以民主方式选举产生的；审核组长应具备下列条件：

具有审核员的士资格；

对企业或组织比较熟悉；

能够操纵全局、能够公正、客观、不带任何个人或部门利益观点看待审核中出现的任何问题，从而作出公正、客观、真实反映审核状况的结论；

审核员

也是由最高管理者任命的；但是必需参加相关的培训与考核；考试审核合格取得审核员资格才能上岗胜任；

审核员应具备的条件是：

具有其一定代表性（不能也不允许审核员都来自同一个或几个部门与过程；审核应覆盖所有部门与过程；审核员应来自所有的过程与部门或代表所有的过程与部门）

具有一定的专业知识；

具备一定的职业道德；公正、实事求是，能客观地反映事实真象；、

审核和程序

策划

、审核目的与范围的确定

每年都应由质量体系管理部门编制年度的审核计划；安排体系审核与过程审核和产品审核并确定其每次审核的目的与审核范围；

、审核计划

具体到每次审核时应事先编制审核计划；确定审核具体的审核时间与审核员的安排与审前培训（如果需要的话；）

、审核组的建立与分工

针对本次的审核任务；由最高管理者任命审核组长与审核员；再由审核组长根据审核的内容要求对审核进行分工；为保证审核结论的客观公正；审核员不审自己管辖的工作与过程，采取回避制

、审核检查表的编制

由于是过程审核法，检查表的编写应描述过程的流程图或乌龟图为基础编制；

、审核实施计划

按着检查表的内容与审核员的搭配，编制本次审核具体执行的时间安排计划；一般细化到小时；

、分组审核

分组审核时每个小组应有个小组长；最后的裁决权由小组长决定；

、审核记录

审核记录要求真实、客观、清晰、扼要；

、审核报告

审核报告；除肯定成绩外；一定要把不符合项开具清楚；要求做出不符合项分布表；以检查有无部门性缺项和条款性缺项；同时，还可以查出最大缺项的条款与部门或过程；以便加强这方面的关注与改进；也是以后，对整改措施执行效果跟踪的依据。

、审核结论

在统盘考虑了成绩与存在问题后，对被审部门或过程做出明确的结论；是否通过审核；并指出需要量整改的不符合项与限定写成的时限；以及验收或验证的人员与时间；

、审核后整改与对其整改措施的跟踪

到了规定的时限，原来和审核员应对其不符合项与其整改措施要进行跟踪验收；客观地评价整改措施的有效性；

、最后，利用对整改措施执行有效性的跟踪验收；对仍然存在的问题审核制定新补充计划，进入新的阶段；