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***路公司全面风险管理实施细那末第一章总那末

第一条为落实***全面风险管理工作要求，明确风险管理责任制度，建立健全风险管理机制体系，细化公司全面风险管理工作，强化标准化建立，统一规业务流程，有效防和化解各类风险，保证公司公司各项业务流程和经济活动的持续、安康开展，根据***市首都公路开展集团全面风险管理方法的规定，结合公司实际情况制定本方法。

第二条本方法所称风险，是指在公司未来开展过程中，各种不确定性对公司实现开展规划和总体目标的影响。

第三条本方法所称全面风险管理，指公司按照***全面风险管理要求，环绕开展规划和总体目标，通过在运营管理的各个环节和过程中执行风险管理的根本流程，哺育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理的组织体系、风险管理策略、风险防控措施、风险管理信息系统和部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

第四条本方法合用于公司各部室、各收费管理所的风险管理工作。

第二章风险管理的目标与原那末

第五条风险管理的总体目标：

〔一〕确保将风险控制在与开展规划和总体目标相适应并可承受的围；

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〔二〕确保公司与***信息畅通，各部门之间实现真实、可靠、完整、及时的信息沟通；

〔三〕确保经营的合法合规、部规章制度和重大措施的顺利执行；

〔四〕确保公司资产的安全和完整，增强管理的有效性，提高管理活动的效率和效果，降低运营管理目标实现的不确定性；

〔五〕确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理方案，保证公司全面风险防工作及时、有效，确保公司运营管理工作不因灾害性风险或者人为失误而遭受重大损失。

第六条公司风险管理应当遵循全面性和针对性相结合的原那末。全面性就是要做到事前、事中、事后控制相统一，使风险管理覆盖到公司的所有部门和人员，渗透到决策、执行、监视、反应等各个环节，确保不存在风险管理的空白、漏洞和死角；针对性就是要从实际出发，以对重大风险、重大事件〔指重大风险发生后的事实〕的管理和重要流程的部控制为重点，抓住关键环节，有针对性地按照根本流程实施风险管理。

第七条公司的全面风险管理涵盖运营管理和经营活动中所有业务环节，包括但不限于：

〔一〕决策环节：包括领导层及普通管理者在日常管理、应对突发事件等过程中的决策事件等；

〔二〕运营环节：包括环绕员工岗前、岗中、岗后的收费监控稽查各流程，涵盖通行费征收、业务操作、效劳投诉、票证管

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理、违纪行为监视检查、交通监控及信息传递与发布、特殊事件处理、监视管理、安全管理等；

〔三〕设备设施维修维护环节：故障原因、处理时间及效率、上报程序、故障查找与排除、估损及维护等；

〔四〕工程建立环节：包括各类工程前期调研准备、合同签订、工期推进时效及费用支出、质量控制、交工验收资料留存等；

〔五〕采购及付款环节：包括采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告、记录对付账款、核准付款等；

〔六〕固定资产管理环节：包括固定资产的购置、处置、维护、保管与记录等；〔七〕财务管理环节：包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳和财务人员的授权、预算管理、票据凭证管理及应收账款等；

〔八〕人事管理环节：包括招聘、订立与解除或者终止劳动合同、培训、计算薪金、计算个人所得税及各项代扣款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等；

〔九〕媒体对外宣传环节：外部媒体接待与宣传过程