XX银行关于制定开展监管数据质量专项治理工作方案的报告.pdfVIP

关于制定开展监管数据质量

专项治理工作方案的报告

XX银保监分局：

根据《XX银保监分局办公室关于开展监管数据质量专项治理工作的通知》（X银保监办

发〔20XX〕XX号）要求，我行高度重视，组织相关人员认真学习，制定了本行工作方案，

现将相关工作汇报如下：

一、组织领导情况

我行领导高度重视本次专项治理工作，成立监管数据质量专项治理工作领导小组（以下

简称“领导小组”），由董事长任组长，行长任副组长，部门负责人任小组成员，负责本

行监管数据质量专项治理项工作。领导小组办公室设在综合管理部。成员如下：

组长：董事长

副组长：行长

成员：综合管理部风险管理部财务统计部

二、治理范围

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包括20XX年1月1日（必要时可上溯）至今的监管数据及相关源头数据。其中，监管

数据是指按照监管要求定期报送监管机构的监管统计数据和其他监管数据，以及监管机构正

式发文要求报送的类临时性监管报表数据。主要监管数据包括非现场监管、客户风险、监

管数据标准化（EAST）、信息科技非现场监管和其他核心监管指标等。数据质量主要包括数

据真实性、准确性、连续性、完整性、及时性等。

三、工作任务及时间安排

（一）工作启动阶段（20XX年X月中旬）

综合管理部为本次专项治理工作的前头部门，负责制定本行监管数据质量专项治理工作

方案，明确治理工作的内容、分工、任务步骤、时间安排、工作要求等内容，细化工作标准，

组织召开全行监管数据质量专项治理宣传动员及启动会议，传达监管部门相关工作要求。综

合管理部负责于20XX年XX月XX日前将领导小组成员名单及工作方案报送银保监分局。

风险管理部、零售金融部、公司金融部、三农金融部、运营部要积极配合综合管理部做好专

项治理项工作，尤其是对系统切换前的数据提供支持，确保本次专项治理工作顺利完成。

（二）自查自评阶段（20XX年X月下旬-X月）

一是依据XX银保监分局领导小组办公室后续下发的《监管数据质量评估模板》逐条对

照梳理，重点评估数据质量控制机制是否健全、组织制度系统保障是否得力、内部重大差错

报告和监督工作是否到等方面。二是对监管数据及相关源头数据质量情况开展自查。重点

评估核心监管指标数锯准确性和真实性、监管部门类数据质量通报及近年来数据治理核查

行动中发现问题的整改情况等。三是根据自评自查发现的问题，深挖问题根源，补齐制度短

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板，明确下一步改进措施，持续完善数据质量治理工作机制，形成《监管数据质量专项治理

工作开展情况及自评估报告》，内容至少应包括类主要监管数据专项冶理工作组织实施情

况，在工作中遇到的困难、问题和相关建议，监管数据质量自查自评工作开展情况及自评估

结果。

综合管理部负责于20XX年X月XX日前报送评估及自查情况。

（三）监管检查评估阶段(20XX年XX月-XX月）

XX银保监分局会对相关工作进行总体评估，并抽取3家法人银行机构进行检查督查，

我行要积极配合XX银保监分局开展监管数据质量检查、督查和评估工作。

（四）问题整改阶段(20XX年X月-X月）

一是梳理自查自评、监管检查或督查中发现的监管相关数据质量问题和薄弱环节，深入

分析产生问题的机制、管理方面的原因，形成整改台账，明确责任部门、拟采取的相关整改

措施和完成时限，短期内能解决的即查即改，暂时无法解决的要明确整改计划，逐步整改到

；问题整改实行“销号制”，完底一个，销掉一个，确保整改落实到。二是形成《监管

数据质量专项治理整改报告》，内容至少应包括监管检查评估和自查自评中发现的本机构主

要监管数据相关质量问题、原因分析、整改措施、实施情况和阶段性成果等内容。综合管理

部负责于20XX年XX月XX日前报送整改报告。

（五）总结交流阶段(20XX年X月）

综合管理部要对本次监管数据质量专项治理工作进行总结，对专项治理工作中发现的问