2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规高分题库附.pdf

2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规高分

题库附精品答案

单选题（共45题）

1、在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A.投资者所在地

B.期货公司所在地

C.该分支机构住所地

D.期货公司所在地或该分支机构所在地

【答案】C

2、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散

【答案】B

3、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应

不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】D

4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，

（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保

障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司保证金监控中心

【答案】B

5、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】C

6、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行

约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提

醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为

由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元

（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货

公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因

继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的

80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，

但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，

视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

【答案】B

7、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使

用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】A

8、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，

有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日

内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】C

9、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，

期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】B

10、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机

构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自

被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管

理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

11、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是

（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】D

12、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）

提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理

【答案】A

13、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管

理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗

投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元