入门资格考试金融市场基础知识模拟题2024年(16)_真题(含答案与解析.pdfVIP

入门资格考试金融市场基础知识模拟题2020年(16)

(总分100,做题时间120分钟)

单项选择题

1.超短期融资券是指具有法人资格，信用评级较高的非金融企业在银行间债

券市场发行的、期限在______以内的短期融资券。

•**天(3个月)

•**天(6个月)

•**天(9个月)

**天(1年)

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AA

BB

CC

DD

分值:2.5

答案:C

超短期融资券是指具有法人资格，信用评级较高的非金融企业在银行间债券市

场发行的、期限在270天(9个月)以内的短期融资券。

2.目前，短期融资券的注册机构为______。

•A.中国证监会

•B.中国人民银行

•C.中国银行间债券市场交易商协会

•D.中国银行业协会

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AA

BB

CC

DD

分值:2.5

答案:C

短期融资券的注册机构由中国人民银行变更为中国银行间债券市场交易商协

会。

3.中小企业私募债，是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转

让，发行利率不超过同期银行贷款基准利率的______倍，期限在1年(含)以

上，约定在一定期限内还本付息的企业债券。

•**

•**

•**

**

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AA

BB

CC

DD

分值:2.5

答案:C

中小企业私募债是高收益、高风险债券品种，又被称为“垃圾债”，具体是指

中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，发行利率不超过同期银行

贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上，约定在一定期限内还本付息的企

业债券。

4.中小企业私募债投资者上限为______人。

•**

•**

•**

**

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AA

BB

CC

DD

分值:2.5

答案:D

中小企业私募债投资者上限为200人，高于创业板私募债投资者10人的人数

上限，更利于中小企业私募债的流通。

5.我国公司债券是指约定在______以上期限内还本付息的有价证券。

•**个月

•**个月

•**年

**年

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AA

BB

CC

DD

分值:2.5

答案:C

我国的公司债券是指公司依照法定程序发行，约定在1年以上期限内还本付息

的有价证券。

6.______的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

•A.《公司债券发行与交易管理办法》

•B.《公司债券发行试点办法》

•C.《上海证券交易所公司债券上市规则》

•D.《公司法》

SSS_SINGLE_SEL

AA

BB

CC

DD

分值:2.5

答案:B

《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启

动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善

金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。

7.依据______，上市公司可以公开发行认股权证和债券分离交易的可转换公

司债券。

•A.《上市公司证券发行管理办法》

•B.《上市公司发行可转换公司债券实施办法》

•C.《公司债券发行试点办法》

•D.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

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AA

BB

CC

DD

分值:2.5

答案:A

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出

上市公司可以公开发行认股权证和债券分离交易的可转换公司债券。

8.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以______为面值、向外国投资

者发行的债券。

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