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期货从业人员反洗钱基础知识测试试题及答案

期货从业人员反洗钱基础知识测试试题及答案

考试时间：60分钟；总分：100分；合格：60分，总计：30题。

单项选择题：1-10题（每题3分），多项选择题：11-20题（每

题4分），判断题：21-30题（每题3分）。

姓名：[填空题]*

_________________________________

部门/分支机构：[填空题]*

_________________________________

1、金融机构反洗钱工作的监督管理机关为（）。[单选题]*

A、银行监督管理委员会

B、中国人民银行(正确答案)

C、公安机关

D、税务机关

2、公司（）负责反洗钱重大事项和敏感事项的决定、公司反洗钱

一级制度的审议。公司（）负责公司反洗钱工作开展情况的审查和监

督。（）[单选题]*

A、公司高管人员；反洗钱工作领导小组

B、监事会；董事会

C、反洗钱工作领导小组；监事会

D、董事会；监事会(正确答案)

3、对于目前所建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立

后的（）内完成风险等级划分工作。[单选题]*

A、5个工作日

B、10个工作日(正确答案)

C、15个工作日

D、20个工作日

4、公司按照客户特性、地域属性、（）、职业（行业）四类风险

要素将客户反洗钱风险和恐怖融资风险等级划分为高风险类、次高风

险类、中风险类和低风险类四大类风险等级。[单选题]*

A.业务风险(正确答案)

B.资产规模

C.交易特征

D.地域分布

5、以下不属于“黑钱”来源的是（）。[单选题]*

A、毒品交易所得

B、黑社会犯罪所得

C、走私收入

D、销售伪劣商品所得(正确答案)

6、金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。[单选

题]*

A、客户身份识别(正确答案)

B、大额和可疑交易报告

C、可疑交易的分析

D、与司法机关全面合作

7、下列表述中哪一句是错误的（）[单选题]*

A、金融机构应依法建立健全反洗钱内部控制制度

B、金融机构可以不设立反洗钱专门机构或制定内设机构负责反

洗钱工作。(正确答案)

C、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负

责。

D、金融机构应当对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作

能力。

8、金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向（）等部门

核实客户的有关身份信息。[单选题]*

A、财政、国库

B、公安部门

C、税务部门

D、公安、工商行政管理(正确答案)

9、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客

户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的、金融机构应（）为

客户办理业务。[单选题]*

A.中止(正确答案)

B.终止

C.停止

D.继续

10、休眠账户的认定标准为从公司认定日开始，同时符合开户时

间一年以上、最后一年以上无持仓、距认定日一年以上无交易、无持

仓（含一年）、认定日结算后客户权益在（）以下4个条件的账户。

[单选题]*

A.5000元

B.2000元

C.1000元(正确答案)

D.10000元

11、公司反洗钱领导小组工作职责包括：（）*

A.组织、规划公司的反洗钱工作；(正确答案)

B.审议公司的反洗钱内部控制制度及其他反洗钱相关的规章制度；

(正确答案)

C.建立健全公司反洗钱工作管理机制，组织、安排相关制度和流

程的建设；(正确答案)

D.对公司反洗钱工作中的重大事项进行决策并监督执行;(正确答案)

E.协调、解决公司反洗钱工作中的疑难问题；(正确答案)

F.指导公司反洗钱培训工作；(正确答案)

G.向董事会、监事会汇报反洗钱工作开展情况，及