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中国证券场外交易市场法律规制研究的开题报告

一、研究背景和意义

近年来，随着我国经济的快速发展和证券市场的逐步开放，证券交易市场日益活跃。除传统的证券交易所场内交易模式外，证券市场还有证券场外交易市场。证券场外交易市场是指除证券交易所以外，由经纪商、投资顾问、基金管理人等金融机构撮合的证券交易市场。与证券交易所的交易相比，证券场外交易市场具有交易灵活、风险控制能力强、交易费用低等优势。

然而，证券场外交易市场的法律规制却不如证券交易所严格。证券交易所作为证券市场的核心，其交易行为在法律上具有明确的规制，而证券场外交易则缺乏统一的法律规定。例如，在证券交易所场内交易时，投资者有权查阅公司的公开信息，而在证券场外交易中，则未必能够获得相应的信息。此外，由于证券场外交易行业的快速发展和市场监管不足等原因，也存在一些投机、欺诈等问题，严重危害投资者的合法权益。

为此，本研究旨在开展中国证券场外交易市场的法律规制研究，明确证券场外交易市场的监管主体、监管范围、投资者保护措施等方面的法律规定，为进一步加强证券场外交易市场的监管和保护投资者的权益提供法律参考。

二、研究内容和方法

本研究的主要内容包括：

（一）证券场外交易市场的基本概念和特点，市场规模、交易品种等方面的现状分析。

（二）中国证券场外交易市场的法律规制现状。包括监管主体、监管职责等方面的法律规定，以及现有的法律问题和监管不足的情况。

（三）证券场外交易市场的法律规制对比分析。主要比较各国证券市场中证券场外交易市场的法律规制，以及各国在证券市场监管方面的法律实践经验。

（四）证券场外交易市场的法律规制改进建议。根据前面的研究成果，结合我国现有的实际情况，提出改进证券场外交易市场监管的建议，包括加强监管、完善投资者保护措施等方面。

本研究主要采用文献资料法、案例分析法、比较研究法等多种研究方法。通过文献资料的收集和整理，了解国内外证券场外交易市场的法律规定和实际情况；通过案例分析，分析现有证券场外交易市场存在的法律问题，并提出改进建议；通过比较研究，总结各国证券交易市场监管的经验，为我国证券场外交易市场的改进提供参考。

三、研究预期结果

本研究预期能够深入掌握证券场外交易市场的法律规制现状、存在的问题及其原因，并有针对性地提出改进建议。具体来说，预期结果包括：

（一）客观、全面地描述中国证券场外交易市场的基本情况、法律规制和实践中存在的问题。

（二）通过对国内外证券交易市场的法律规制进行比较研究，总结出各国证券交易市场监管的经验和对我国证券场外交易市场监管的启示。

（三）针对中国证券场外交易市场中存在的问题，提出改进证券场外交易市场监管的建议，帮助建立健全的法律制度，促进证券市场稳定、健康、良性发展。

四、研究的意义

本研究的意义在于：

（一）加强对证券场外交易市场的了解，揭示其法律规制存在的问题，有利于进一步完善证券市场的法律制度。

（二）通过比较研究，总结各国证券交易市场监管的经验，为我国证券交易市场的改进提供参考。

（三）提出改进证券场外交易市场监管的建议，有利于完善证券市场监管体系，提高投资者的信心和安全感。

（四）为后续研究提供法律理论和经验支撑，开拓证券市场监管研究领域，提高证券市场监管研究的水平和质量。