公司内部审核控制程序.doc

文件编号：XX-COP-03

文件名称：

内部审核控制程序

版本：1.0

制定部门：行政部

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XX公司

公司运作程序

文件名称：内部审核控制程序

文件编号：XX—COP—03版本号：1.0

生效日期：XX-XX-XX页数：1/4

编制：

确认：

核准：

XX公司QES管理体系受控文件，不可随意复制或修改。

XX公司QES管理体系受控文件，不可随意复制或修改。

1目的和范围

通过策划和实施内部审核，查明质量/环境/职业健康安全管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求以及公司确定的管理体系的要求，以便及时发现问题，采取纠正或改进措施，使质量/环境/职业健康安全管理体系得到有效实施和保持。

本程序适用于内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核。同时也适用对供方的质量/环境/职业健康安全审核。

2引用文件：

《纠正措施控制程序》

《预防措施控制程序》

《记录控制程序》

3职责

3.1管理者代表负责制订《内部审核计划》并经总经理批准。

3.2管理者代表组织实施审核，编制并管理有关审核的文件、报告和资料。

3.3各相关部门配合完成审核，并对不合格项采取纠正措施。

3.4审核员负责对内部审核不合格项的纠正和预防措施的跟踪验证。

4工作程序

4.1内部质量/环境/职业健康安全审核员应具有一定资格，有管理工作经验和熟悉审核工作，并经过培训且是非从事受审核活动的人员（审核员不应审核自己的工作），并独立于受审核部门，以确保审核过程的客观性和公正性。

4.2审核计划的制定：

4.2.1管理者代表负责根据质量/环境/职业健康安全管理体系的过程和区域的状况，重要性以及以往审核的结果，制订《内部审核计划》并报总经理批准后下发实施，一般情况下，每年对质量/环境/职业健康安全管理体系及其所涉及的部门审核至少一次，对重要部门根据总经理的指令可临时增加审核次数。

4.2.2当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。

B)组织机构或管理体系发生重大变化时；

b)法律、法规及其它外部要求变更时；

c)第二、三方审核之前；

d)在质量/环境/职业健康安全认证证书到期换证之前；

e)出现重大质量/环境/职业健康安全事故，或发生顾客重大投诉时。

4.2.3《内部审核计划》的内容包括：

审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审核的部门和审核频次。

4.3审核准备

4.3.1在管理者代表主持下，成立审核组（一般由1-3人组成），指定组长，成员适当分工。组长负责本次审核的具体组织工作。

4.3.2准备审核专用文件

“内部质量/环境/职业健康安全审核计划（即日程安排）”、“内部质量/环境/职业健康安全审核检查表”、“内部质量/环境/职业健康安全审核记录表”、“不符合报告”。

4.3.3收集审核的依据文件

质量/环境/职业健康安全管理体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术规范、质量/环境/职业健康安全计划和管理文件等。

4.3.4审核组长提前一周向受审核部门发出本次“内部质量/环境/职业健康安全审核计划”。

4.3.5受审核部门收到“内部质量/环境/职业健康安全审核计划”后，要作好必要的准备工作。若对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天内通知审核组，经协商后可以另行安排。

4.4审核实施

4.4.1在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日期安排及有关事项。做好记录，到会人员签到。

3.4.2审核员根据“内部质量/环境/职业健康安全审核检查表”进行现场审