质量体系审核报告样本.docVIP

SZSandaKanQualitySystemAuditNCReport（深圳山打根公司质量体系审核报告）

To：EddieY.K.Tsui–GeneralManager

AuditDate：Apr21，23~24，28~30，

ReportDate：May4，

Auditor：RaymondTam/HenryWong

AuditScope：SDKFactory6MetalWorkDept(Factory5)QADept(Factory8B)

AuditStandard：GB/T19001-/ISO9001:

Item

项目

Clause

条款

AuditDept

审核单位

AuditFinding

审核发现

CauseofNC

因素分析

CorrectiveActionCompletionDate

纠正办法和完毕日期

责任部门

1

4.2.3

DocCtrl

文献中心

Nodocumentdistributioncolumnisfoundinthefrontpageofallcontrolleddocument.（文献内没有注明新制定文献需要发放范畴。）

因公司质量体系文献发放范畴涉及其他分厂，会让外部审核方知悉真实状况，故不注明发放范畴。

/

/

2

Theretrievalofoldversiondocumentisnotclear.（文献回收记录未注明回收版本。）

此前审核未对分发办法提出异议，故始终沿用。

在《文献发放与回收记录》增长“回收版本”栏。——即日起实行

ISO文控

3

Noexternaldocumentlistprovided.（没有建立外来文献清单）

此前未严格按程序执行，

订制“外来文献”印章以辨认并建立外来文献清单。——5月12日完毕

ISO文控/工程文控

4

7.2.1

Planning

筹划部

Customerpurchaseorderisnotclassified.订单/合同未分类

程序变更，未及时修订文献

修订程序文献——已完毕

筹划部

5

7.2.2

Thecontentofcontractreviewisnotindetail.合同评审内容不详细

评审表格内未明确需评审内容

修改评审登记表格，使内容更详细

——5月12日完毕

筹划部

6

7.2.3

AsperprocedureSDKII-ISO-009，customercomplaintishandledbyproductionplanningdept.However，itwasfoundthatthecomplaintsarehandledbyQualitydept.按程序文献SDKII-ISO-009规定顾客投诉解决应由筹划部执行，然而实际由品质部执行

由品质部主导解决更加合理，但未能及时修订文献

修订相应程序文献——已完毕

筹划部

Page1of6

Item

项目

Clause

条款

AuditDept

审核单位

AuditFinding

审核发现

CauseofNC

因素分析

CorrectiveActionCompletionDate

纠正办法和完毕日期

责任部门

7

7.1

Planning

筹划部

Asperprocedure，planningdeptisrequiredtosendfinishedgoodsinspectionnoticetoHKQAandcustomerforfinishedgoodsinspection.However，itwasfoundthatthisnoticeissendbymarketingdeptinsteadofplanningdept.按程序规定筹划部告知HKQA和客户QA进行成品检查，事实上是由营业部告知筹划部。

程序变更，未能及时修订文献

修订相应程序文献——已