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ISO9001验厂审核的流程及技巧验厂审核的流程及技巧

ISO9001对审核(Audit)(Audit)定义如下：审核，是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确

定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。所以，审核是为了找审

核证据，并且是符合性的证据。

审核，也叫验厂，目前行业中主要审核类型有：社会责任审核：典型如Sedex(SMETA)；

BSCI质量审核：典型如FQA；FCCA反恐审核：典型如SCAN；GSVGSV环境管理审核：典型如

FEM其他客户定制化审核：如Disney人权审核，Kmart利器审核，LFRoHS审核，

TargetCMA审核(ClaimMaterialAssessment)等。

质量审核类别

质量审核是企业为确定质量活动和有关结果是否符合计划安排，以及这些安排是否得到了有

效的实施、能否达到预定的目标而做的系统的、独立的检查和审查。质量审核，根据审核的

对象，又可分为以下3种：

1.产品质量审核，指对准备交给用户使用的产品的适用性进行审核；

2.工序质量审核，指对工序质量控制的有效性进行审核；

3.质量体系审核，指对企业为达到质量目标所进行的全部质量活动的有效性进行审核。

第三方质量审核

测库作为专业的第三方检验机构，有效的质量管理质量管理体系已成功帮助多家采购商和制造商在产

品生产过程中避免因质量问题质量问题带来的风险。作为专业的第三方审核机构，测库质量审核服务

包括但不限于以下内容：质量管理体系、供应链管理、来料管控、制程管控、终检，包装和

存储管控、工作场所清洁管理等。接下来为您分享验厂技巧。

有经验的审核员说过，在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如清晨来到工厂大门，

门卫即是我们重要的信息来源，观察门卫工作人员的工作状态是否懒散，与门卫的聊天过程

中可以得知企业的生意好坏，工人招聘的难度甚至管理层的变动等。聊天是最好的审核方式！

质量审核的基本流程

1.首次会议

2.管理层访谈

3.现场审核(包括员工访谈)

4.文件资料审核

5.审核发现汇总和确认

6.末次会议

为顺利开启验厂审核流程，在验厂前应向供应商提供审核计划并准备好检查表，让对方安排

好相应人员，做好审核现场的接待工作。

1.首次会议：

在审核计划中，一般都会有首次会议“”的要求。首次会议的意义重大，参加者包括供应商的

管理层以及各个部门的负责人等，是本次审核的重要沟通活动。首次会议的时间控制在30

分钟左右，主要内容是由审核组(员)介绍本次审核安排以及一些保密限定事项。

2.管理层访谈

访谈内容包括(1)工厂基本信息核实(建筑、人员、布局、生产工艺流程、外包工序)；(2)基

本管理状况(管理体系认证、产品认证等)；(3)审核中的注意事项(防护、陪同、拍照及访谈

限制)。管理层访谈有时可以和首次会议合并在一起进行，质量管理属于经营战略，为了真

正达到提高质量管理效率的目的，该流程应要求总经理参加，真正推动质量体系的改进。

3.现场审核5M1E：

访谈结束后，需安排一个现场审核/现场参观，时长一般为2个小时左右，这个安排对整个

审核的成功是非常重要的。现场审核流程主要为：进料控制-原料仓库-各加工工序-过程检

验-装配包装-成品检验-成品仓库-其他特殊环节(化学品仓库、测试室等)，主要是对5M1E(即

造成产品质量波动的6因素，人Man、机器Machine、物料Material、方法Method、测量

Measure、环境Environment)的考核。

此流程中，审核员应多问几个为什么，比如原料仓库中，工厂是怎么做防护的，怎么管理保

质期的；过程检验中，谁来检，怎么检，发现问题怎么办等等，并在检查表做好记录。现场

审核是整个验厂流程的关键，审核员的认真对待是对客户的负责，但严格审核并不是为了找

工厂麻烦，发现问题了应与工厂好好沟通，以便获得更好的质量改进质量改进方法，这才是审核的最

终目的。

4.文件资料审核

文件资料主要包括文件(信息及其载体)和记录(完成活动的证据文件)，具体有：

文件：质量手册、程序文件、检验规范/质量计划、作业指导、测试规范、质量相关规定、

技术文档(BOM)、组织架构、风险评估、应急计划等；

记录：供方评定记录、采购计划、进料检验记录(IQC)、过程检验记