反洗钱标准化课程培训-自测习题部分.pptxVIP

反洗钱标准化课程培训-自测习题部分.pptx

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反洗钱标准化课程培训;目录;01;;主要内容;目标受众;;;课程体系;课程目录;课程培训方式;02;什么是反洗钱;反洗钱的定义和法律法规;反洗钱的基本要素;跨境反洗钱的规定;反洗钱的内部控制;;通过监控系统对账户、交易等进行实时监控。;;总结;03;反洗钱案例:HSBC案例;反洗钱案例:恒生银行案例;反洗钱案例:渣打银行案例;反洗钱案例:华夏银行案例;各家银行应该高度重视反洗钱合规工作,及时发现和查处违规行为。;反洗钱合规要点;;;总结;04;客户尽职调查;认识可疑交易;反洗钱实际操作:风险控制;反洗钱实际操作:监控;;;核实身份信息,了解客户从业背景、经济状况等;可疑交易的报告;05;ISO9001标准;ISO27001标准;CMMI标准;;;初步了解机构反洗钱制度;反洗钱标准化的监督与检查;06;反洗钱标准化课程培训的收获;反洗钱标准化课程的展望;分析银行反洗钱操作的成功案例和失败案例;反洗钱的基本要素;;;对客户身份信息进行认真核查和记录;反洗钱标准化的质量保证体系;

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