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合规员工的承诺书范本

合规员工的承诺书

合规承诺书篇一：

姓名：

岗位：

为认真贯彻执行员工行为标准和领导干部廉洁从业各项规定，端正

工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺

如下：

一、严格遵守金融行业职业行为标准

〔一〕诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，

自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准那么规那么要求，维护公

司及客户的合法权益。

〔二〕以高标准职业道德标准行事，品行正直，老实守信，爱岗敬

业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商

业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开

信息负有保密义务。对客户效劳结束或者离开所在单位后，仍应按照

有关规定或合同约定承当上述保密义务。

〔三〕熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和

所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善

技能，做到专业胜任。

〔四〕牢固树立依托集团、效劳集团的理念，尊重客户、了解需

求，强化效劳意识，标准效劳礼仪，提高效劳质量。

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〔五〕保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不

正当手段，损害客户权益。

〔六〕公私清楚，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单

位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向

有部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或

其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

〔七〕遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他

人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

〔八〕不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充

当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异

常行为时要积极向公司有部门进行举报。

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〔九〕标准小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等

活动。

〔十〕作为键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行

为进行报告。

〔十一〕从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、

合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。

〔十二〕加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能

和管理经验，相互进，共同提高。

〔十三〕爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤

俭节约的优良传统，珍惜资源，抵抗铺张浪费。

二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。

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负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险

管理工作，防范和控制资产业务信用风险。

〔一〕负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延

伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认定

工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的

风险管理相关工作。

〔二〕监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管理和报告

工作。

〔三〕牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相关工作，

进检查意见和要求的整改落实；负责财务公司年度风险评价自评和

报告工作。

〔四〕负责财务公司授权、授信管理，负责授权制度和业务授权

清单的制定和维护。

三、“一岗双责〞，恪守合规经营原那么，严守案防底线。

积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和平安隐患。发生案

件，积极配合检查处理。增强自律，严格遵守以下规定。

〔一〕禁止个人卡〔账〕与公司及客户发生资金往来；禁止挪用

公司资金为客户垫款，或截留、挪用客户及公司资金。

〔二〕禁止任何形式的虚假对帐、虚假查库等行为；严禁随意调

整、冲正、撤销账务。

〔三〕严禁违规办理任何未经批准或授权的业务；严禁逆程序办理

各类业务；严禁违反岗位制约原那么混岗兼职；严禁对已下放的审批、

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