COP-16_内部审核程序.docVIP

文件等级

二阶文件

内部审核程序

文件编号

TCL/COP-16

编制日期

2012-03-24

版本

A/0

生效日期

2012-03-24

页次

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佛山市南海TCL家用电器有限公司

内部审核程序

编制部门：质量管理部

编制：陈胜

审核：王华

会签部门：中国业务、海外业务、制造部、供应链、研发中心、行政与人力资源

会签：陈国藩、栗相军、梅啟荣、梅啟荣、朱飞、李小艳

批准:是唯一

修订记录：

No

章节号

修订摘要

修订人

修订日期

备注：如本修订记录页不够，可另加修订的记录页面。

1目的

黑体小二号字为验证公司质量和环境管理体系是否符合ISO9001：2008、ISO14001：2004、3C标准的要求，对发现的不符合项及时采取纠正和预防措施，确保质量和环境管理体系的符合性。

黑体小二号字

2适用范围

适用于本公司质量和环境管理体系内部审核实施工作。

3权责

3.1管理者代表负责批准内部审核计划及任命审核组长。

3.2审核组长确定审核组成员，负责组织实施具体的内部审核工作。

3.3内审员负责对纠正和预防措施的实施情况进行跟踪、检查。

3.4相关部门配合审核工作，并且负责本部门的纠正和预防措施的制定与实施。

4定义

4.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

5程序

5.1审核策划

5.1.1本公司内部审核分为年度集中式内审和月度滚动式内审两种方式。年度集中式内审由质量管理部每年年底制定下年度《年度内部审核计划》，报管理者代表批准后实施。月度滚动式内审计划由质量管理部每月月底制定，部门负责人批准后实施。

5.1.2对公司体系涉及的所有部门每年不少于1次实施内部审核，对较重要的或问题较多的部门的审核频次可视情况适当增加。

5.1.3当体系发生较大更改、变化，产品出现严重不合格等情况或产品范围增加时，可由质量管理部提出临时内部审核，经管理者代表批准后组织实施。

5.2审核准备

5.2.1管理者代表根据《年度内部审核计划》批准每次审核的具体时间，根据被审核部门及审核内容任命具有内审员资格的合适人选担任审核组长，组建审核组。

5.2.2审核组长负责内部审核的具体组织工作。审核组的大小根据审核内容具体确定，审核组成员应具有内部审核员资格。审核组长选派熟悉被审核区域且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员，根据拟审核区域或活动的重要性及以往审核的结果策划审核方案，并制定具体的《内部审核实施计划》。

5.2.3《内部审核实施计划》的内容：

审核的目的和范围；

审核的依据；

审核组组成及分工；

审核时间安排。

5.2.4审核组长将批准的《内部审核实施计划》，提前3天发布给被审核部门和审核员。

5.2.5审核员收集并熟悉审核所依据的文件，拟制《内部审核检查表》，报审核组组长审批。

5.2.6被审核部门收到《内部审核计划》后，如果对审核的日期和审核的主要项目有异议，应在收到《内部审核计划》后两天内通知审核组，双方进行协商，取得一致时，可另行安排；如不能协商解决，审核组长向管理者代表提出申请，由管理者代表仲裁确认。

5.2.7被审核部门确定陪同人员并做好必要的准备工作。

5.3审核实施

5.3.1首次会议

5.3.1.1审核组长召开被审核部门负责人、有关人员、审核组成员会议，申明审核目的、审核的方式、通报审核组组成和审核计划。

5.3.1.2被审核部门和审核组长共同认可审核计划和相关事宜。

5.3.1.3审核组长可视实际情况需要，确定是否召开首次会议。

5.3.2现场审核

5.3.2.1审核员根据审核的具体计划到现场进行审核。

5.3.2.2结合《内部审核检查表》的内容，审核员通过交谈、查阅文件、现场检查、重复验证、收集客观证据。

5.3.2.3现场发现问题时，审核员应及时记录，同时让该项工作负责人（或操作者）确认，以保证不合格被理解，有利于纠正。

5.3.2.4现场审核完成后，审核组召开审核组内部会议。审核员报告审核情况，审核组组长判定不合格事实，审核员拟定《不符合项报告》，审核组组长对审核进行总结。

5.3.3末次会议

5.3.3.1审核结束后，召开末次会议，参加人员包括：公司总经理（需要时）、管理者代表、被审核部门负责人及有关人员、审核组成员等。由审核组长报告审核结果并宣读《不符合项报告》，被审核部门确认《不符合项报告》，部门负责人在《不符合项报告》上签名。审