基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习题附带答案.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习题附带答案

单选题（共20题）

1.常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。

常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。

A.缘故法

B.介绍法

C.陌生拜访法

D.直接寻找法

【答案】D

2.我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资基金业协会。

我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资基金业协会。

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年6月6日

D.2013年2月4日

【答案】C

3.个人投资者与机构投资者的不同点不包括（）。

个人投资者与机构投资者的不同点不包括（）。

A.投资来源

B.投资目标

C.投资方向

D.投资本质

【答案】D

4.公司型基金的最高权力机构是()。

公司型基金的最高权力机构是()。

A.会员大会

B.股东大会

C.投资决策机构

D.监察稽核机构

【答案】B

5.QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括（）。

QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括（）。

A.投资金融衍生品的信息

B.境外市场政府管制风险

C.期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况

D.披露基金与境外基金之间的费率安排

【答案】C

6.下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是()。

下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是()。

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C.禁止违规承诺收益或者承担损失

D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构

【答案】D

7.私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构

【答案】C

8.（2017年真题）下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（）。

（2017年真题）下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（）。

A.虚假记载

B.重大遗漏

C.第三人恭维性文字

D.误导性陈述

【答案】C

9.基金管理人应当在每个季度结束之日起（）内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起（）内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A.15个工作日

B.15个自然日

C.30个工作日

D.30个自然日

【答案】A

10.某基金S理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。

某基金S理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

11.关于封闭基金和开放式基金，如下表述错误的是（）。

关于封闭基金和开放式基金，如下表述错误的是（）。

A.开放式基金可以进行申购赎回

B.开放式基金的基金份额不固定

C.封闭式基金不能进行交易

D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

【答案】C

12.分级基金的分类，下列选项不正确的是。（）

分级基金的分类，下列选项不正确的是。（）

A.根据子份额之间收益分配规则的不同，可以将分级基金分为存在子份额收益分配分级基金与不存在子份额收益分配分级基金。

B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金。

C.按是否具有折算条款，分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金。

D.按募集方式的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型

【答案】A

13.目前人们大多认为1868年英国成立的（）是最早的证券投资基金。

目前人们大多认为1868年英国成立的（）是最早的证券投资基金。

A.海外及殖民地政府信托

B.苏格兰美国投资信托

C.马萨诸塞投资信托基金

D.英国投资信托

【答案】A

14.基金管理公司督察长履行职责的范围是()。

基金管理公司督察长履行职责的范围是()。

A.仅负责基金投资运作的所有环节

B.仅负责公司份额登记的所有环节

C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

D.基金及公司运作的所有业务环节

【答案】D

15.及时性原则指的是（）应当根据实际情况及时更新。

及时性原则指的是（）应当根据实际情况及时更新。

A.基金产品的阶段收益

B.基金产品的风险评价

C.基金管理人的风险承受能力评价

D.基金管理人的投资策略

【答案】B

16.(2016年)在原始社会末期，出现了农业、手工业