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一、为什么要合规管理

二、合规管理是什么

三、怎么做合规管理

四、合规管理的几点要求

2023/9/22

为什么要合规管理

2023/9/23

案例一：中石化天价酒事件

2011年4月，有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采购了数批酒，但称”这批酒是公司正常的商品购进，属于公司非油品经营项目”。而相关知情人透露，没听说也没见过公司出售这些高档酒，网曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买高档酒事件浮出水面，4月14日，中石化集团公司党组紧急召开党组会。

由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组，两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。

据中石化联合调查组提供的报告，鲁某某购买高档酒事件存在的主要问题有三点：

一是严重违反了“三重一大”决策制度和企业内控制度，未经公司领导班子集体研究，擅自购买高档酒。

二是运作过程不公开、不透明，逃避监管。

三是通过虚假手段，应付上级检查，欺骗组织。

时任中国石化集团公司董事长、党组书记傅成玉表示“这是一个人的错误导致上百万职工的耻辱”。

为什么要合规管理

(一)企业违规事件层出不穷

2023/9/24

(一)企业违规事件层出不穷

案例二：8.12天津滨海新区爆炸事故

2015年8月12日晚11时许，天津滨海新区第五大街与跃进路交叉口的一处集装箱码头发生爆炸。第一次爆炸发生在2015年8月12日23时34分6秒，近震震级ML约级ML约2.9级，相当于21吨TNT。事发时十公里范围内均有震感2.3级，相当于3吨TNT,第二次爆炸在 30秒种后，近震震，抬头可见蘑菇云。爆炸发生后天津塘沽、滨海等，以及河北河间、肃宁、晋州、藁城等地均有震感，造成165人遇难(其中参与救援处置的公安现役消防人员24人、天津港消防人员75人、公安民警11人，事故企业、周边企业员工和居民55人)、8人失踪(其中天津消防人员5人，周边企业员工、天津港消防人员家属3人),798人受伤(伤情重及较重的伤员58人、轻伤员740人),304幢建筑物、12428辆商品汽车、7533个集装箱受损。截至2015年12月10日，已核定的直接经济损失68.66亿元。经国务院调查组认定，此次火灾爆炸事故是一起特别重大生产安全责任事故。2016年11月9日，天津港爆炸案一审宣判，49名被告人被判处死缓到一年六个月不等的刑罚。

为什么要合规管理

2023/9/25

1、合规风险涉及面广、时间长，特别是违反外规的可控性弱，有时甚至不以企业存在主观过错为条件；

2、违规责任形式多样，除民事责任外,还可能承担行政甚至刑事责任；

3、违规影响深远，重大违规事件甚至会危及企业生存发展。

为什么要合规管理

(二)合规风险的特点

2023/9/26

(三)合规管理的重要意义

1、加强合规管理是深化国有企业改革的客观要求

(1)党的十九大报告明确提出，深化国有企业改革，发展混合所有制经济，一流的合规管理是企业必须具备的核心竞争力。

(2)中共中央《深化国有企业改革的指导意见》(中发(2015)22号)明确提出“企业要完善现代企业制度，强化企业内部监督，进一步发挥企业法律顾问在经营管理中的法律审核把关作用，推进企业依法经营、合规管理”。因此，加强合规管理，是贯彻落实《意见》精神的必然要求。

(3)国家对国有企业监管越来越严。

——《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》(国办63号文

)

——国资委颁布《中央企业投资监督管理办法》(国资委34号令)、《中央企业境外投资监督管理办法》(国资委35号令)、《关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知》(192号文

)

——财政部《关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知》(92

号文)

——国家审计重点关注：程序的合规性：“三重一大”决策违规，重大损失浪费等；内控

的有效性：内控制度和内部管理薄弱，执行重大资源利用和环境保护不到位、安全生产隐患较

多；效据直实性；在经营业务和财务管理上弄虚作假。

为什么要合规管理

2023/9/27

2、加强合规管理是贯彻落实全面依法治企战略，打“法治

国企”的必然要求。

(1)党的十九大明确提出“全面依法治国是