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货品采购、征询服务采购及协议管理的基础知识

学习提纲

项目采购管理是项目管理的重要组成部分。项目采购管理几乎贯穿于整个项目生命周期，项目采购管理模式直接影响项目管理的模式和项目协议类型，对项目整体管理起着举足轻重的作用。本章从美国项目管理学会（PMI）提出的项目采购管理的基本概念入手，以世界银行工程项目采购、货品采购和征询服务项目采购为主线，概括介绍了世界银行采购管理的一些内容和运作模式以及在项目实行过程中协议管理常出现的问题及其解决方法。通过本章的学习，使学生掌握货品采购、征询服务采购及协议管理的基础知识；掌握项目采购的重要过程，不同类型的项目采购招投标程序，以及项目采购管理中的协议管理，了解世界银行采购管理的一些内容和运作模式。

知识要点

1．项目采购

项目采购是指从项目管理或执行系统外部获得项目所需土建工程、货品和征询服务（以下统称产品）的完整的采办过程，按世界银行的定义，项目采购涉及工程采购（ProcurementOfWorks）、货品采购(ProcurementOfGoods)和征询服务采购(ProcurementOfConsultingServices)。

2．项目采购管理

PMBOK项目采购管理定义为：

项目采购管理是指为达成项目范围而从执行组织外部获取货品或服务所需的过程。

?3．项目采购管理的重要过程

根据美国项目管理协会PMI的项目管理知识体系PMBOK，并结合我国的项目管理实践，认为项目采购管理的重要过程涉及：

（1）采购规划

（2）发包规划

（3）询价

（4）选择卖方

（5）协议管理

（6）协议收尾

4．工程项目采购

工程项目采购即土建工程采购，它属于有形采购，是指通过招标或其他商定的方式选择合格的工程承包单位，承担项目工程施工任务。工程项目采购可分为招标准备、招标、决标成交三个阶段。

5．货品采购

货品采购是指业主或称购货方为获得货品（一般指设备或材料）通过招标的形式选择合格的供货商（或称供货方），它包含了货品的获得及其获取方式和过程。

6．征询服务采购

征询服务采购工作贯穿于项目的整个生命周期中，征询服务采购不同于一般的货品采购或工程采购，它属于无形采购，重要是指聘请征询公司或征询专家提供项目投资前期准备工作的征询服务（如项目的可靠性论证）、工程设计和项目招标文献编制服务、项目管理或施工监理等执行性服务、技术援助和培训服务等。

7．开标、评标、决标和授标

开标应当在招标文献规定提交投标文献截止时间的同一时间公开进行，由招标单位的法人代表或其指定的代理人主持。

评标应由业主组织的评标委员会在开标后独立进行。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。

决标即最后决定中标人。通常由招标机构和业主共同商讨决定中标人。

授标是指向最后决定的中标人发出中标告知书，接受其投标书，并将由项目业主与该中标人签订工程承包协议。

8．协议

协议是平等主体的自然人、法人、其他经济组织（涉及中国的和外国的）之间建立、变更、终止民事法律关系的协议。

9．项目协议

项目协议是指项目业主或其代理人与项目承包人或供应人为完毕某一拟定的项目所指向的目的或规定的内容，明确互相的权利义务关系而达成的协议。

10．项目协议管理

项目协议管理就是对协议的执行进行管理，保证协议双方履行协议条款并协调协议执行与项目执行关系的系统工作。协议管理是项目采购管理的实现阶段，也是项目采购管理乃至项目管理的核心。

11．明确责任划分

明确责任划分是指业主、承包人和监理工程师三者之间的责任划分，这是协议责任的最重要的划分机制。

12．现场会议

在协议管理中，现场会议（也称工地会议）是业主和监理工程师做好项目管理的一种有效措施。按照不同的任务和目的，现场会议可分为第1次现场会议、例行现场会议和每日现场协调三种会议形式。

13．严密的管理手段

协议管理工作既要有明确的责任分工，又要有一系列严密的、行之有效的管理手段，重要涉及：

（1）严格的审批程序

（2）良好的通信和函电往来系统

（3）健全的文档与记录管理制度。

重、难点解析

1．项目采购管理概览

表6-1项目采购管理概览

重要过程

依据资料

工具和手段

结果

采购规划

1．范围说明

2．产品说明

3．市场状况

4．采购管理

5．其他计划编制的结果

6．约束条件

7．假定

1．自制外购分析

2．专家判断

3．协议类型选择

1．采购管理计划

2．工作说明书

发包规划

1．采购管理计划

2．工作说明书

3．其他计划编制的结果

1．标准表格

2．专家判断

1．采购文档

2．评价标准

3．更新的工作说明书

询价

1．采购文档

2．合格的卖主清单

1．投标者会议

2．广告

建议书

选择卖方

1．建议书（