拟上市公司内控项目建议书.pptxVIP

内控项目建议书;导读;公司上市的意义;公司上市主要条件;IPO失败原因--规范运作和内控制度问题;对上市公司的内控要求;境内IPO上市监管法规及审核指引;证监会IPO内控审核要点;在公司治理、组织结构、职能分工、财务管理和资产管理方面的“五独立”原则;交易所对上市公司控制层面的要求;内控环境的目标及控制要素;交易所上市公司内控指引框架;五部委内控体系：内部控制基本规范;五部委内控体系：基本思路、原则和目标;企业如何应对以上法律法规;我们对上市公司内部控制体系建设需求的理解;拟上市公司内控构建总体思路;完善公司法人治理结构;优化组织架构，界定部门权限与岗位职责;内部控制建设的范围和内容;风险评估——确定风险评估标准与模板;风险评估-绘制风险图谱;内控体系的控制活动的规范内容;梳理内控流程;优化流程方法—ESEIA方法;界定部门、岗位的权限;持续监督与改进;内部控制建设的范围和内容;针对内控五要素要求，公司应思考并回答的问题;导读;内控项目主要步骤及项目成果;内控环境-成果文件示例;风险评估-成果文件示例;内控流程梳理及流程风险识别项目成果文件;内控体系建立阶段--编写权限指引表;信息与沟通--成果文件示例;内控评价-成果文件示例;导读;项目工作组织;各职能部门与项目组紧密合作;定期反馈与沟通;培训与持续监督;导读;内控案例1——某泛旅游集团内控体系建设;内控案例1——某泛旅游集团内控体系建设