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内控管理工作总结范文

健全和完善内控管理制度，是公司实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确

保安全发展的需要。下面是内控管理工作总结范文，欢迎大家阅读参考！

内控管理工作总结范文（一）

一、加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理。具体做到

以下几点。

一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施。

二是对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻。

三是针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题，制定配套的措施

和实施细则。

四是对以前规章制度的执行情况进行综合考核，确定重点监控部位，进行重点检查。

五是配备专职监管进行检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞，及时

反馈信息。

六是抓好整改落实。对各类检查中发现的存在问题要抓好后续跟踪检查，认真分析问

题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治。对整改不到位进行补缺补漏，做到

正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范；对能整改的，当场予以整改；对既成事实不

能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”、“改后再犯”的现象；确保整改工作

取得一定成效。

七是严格追究责任。要真正提高内控制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫问

责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章

责任登记制度”，实行严格惩诫。监察部门要加大执法监察力度，强化监督检查，按照责

任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则严肃对违法违纪人员的查处。

二、强化各种规章制度的执行力。

强化检查。要重视检查制度落实情况的重要性，不要等上级布置时来抓检查，或发生

案件后进行检查，而是应该要做到常规性检查，把执行力作为各级管理人员的首要职责，

各业务主管部门要定期制订检查方案，事后的检查结果要书面报告行领导，以此作为考核

职能部室工作质量的主要依据。一要提高检查频率。安全保卫、信贷、会计、科技、员工

行为检查或考评等要订出规划，规定多少时间必须检查一次。二要确保检查质量。检查之

前要有检查提纲，包括内容、要求、检查人员组成、目的要求等，检查之后要有书面总结。

三要突出风险点检查。全面检查是需要的，但更重要的是应找准风险点，多搞一些突击性

的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查。

严格问责。重奖之下必有勇夫，而重罚之下，必将使违规者付出昂贵的代价，使之不

敢违规。其内容主要有：业务主管部门有无按规定组织本专业制度执行情况进行检查，其

方案和检查质量结果，问题的整改情况的落实情况如何；检查组人员有无做和事佬情况，

有无该查而不查，有无应发现而未发现，有无发现了未作报告、未要求其进行整改等情况。

通过问责，对制度执行不到位的，要提出批评。如造成损失的，则视其损失情况进行责任

追究。同时，对制度执行有力的同志要及时进行表彰以弘扬正气。

实施倒查。实践表明各类问题大多暴露在基层，在操作人员，但往往根在各级管理层，

在于管理层管理不力，制度执行力不强。所以，执行力的实施内容应加上实施严格的责任

倒查制度，建立检查人员对检查事实要负事实责任，以提高检查人员的责任心和检查质量；

各业务主管部门未加强管理、未按规定组织各类检查、未及时组织整改，而延误时机造成

损失的要倒查其责任。

定期轮岗。轮岗工作是银监会和上级行业管理部门的要求，是案件专项治理的强制性

要求，是防范各类风险暴露和各种陈年老帐的有效途经，也是锻炼人才、培养复合型人员

的有效途经。由于我行员工无论何种岗位，都有一定的职权，所以轮岗应该是全员的轮岗，

但关键岗位的轮岗尤其必要。轮岗除了暴露问题外，也能约束有关人员违规的不良心态的

产生

内控管理工作总结范文（二）

健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、

确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增

强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，控综合评

价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些

薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控

管理工作谈几点设想。

一、强化合规管理。

增强合规意识。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，是为适应股份制改革

和现代商业银行公司治理的需要。目前，我行内控管理还存在诸多薄弱环节，迫切需要增

强合规