全国中小企业股份转让系统发行业务指南.pdfVIP

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中小企

(2013年4月25日发布，2013年12月30日修改)

为规范挂牌公司、主办券商等相关主体在中小企业

转让系统（以下简称“转让系统”）办理业务，

根据《中小企业转让系统业务细则（试行）》

（以下简称《业务细则》）等有关规定，制定本指南。

⼀、原则性规定

（⼀）适⽤范围

挂牌公司向符合规定的投资者，后股东人数累

计不超过200人的，向中小企业转让系统

（以下简称“转让系统公司”）履行事后备案程序，以及

按规定经核准的公司，申请办理挂牌手

续，适用本指南的规定。

前款所称的“后股东人数累计不超过200人”，是指

方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与

审议本次的股东大会规定的股权登记日（以下简称“股

权登记日”）在册股东人数之和不超过200人。

（二）现有股东的认定标准

本次安排现有股东优先，或者本次方

案的对象或对象范围包括现有股东的，现有股东是指股

权登记日的在册股东。

（三）路演与询价

采用询价的，挂牌公司和主办券商可以进行路演，并按

照方案确定的对象范围，向符合投资者适ft性规

定的特定投资者发送邀请书。

挂牌公司及主办券商应ft在邀请书约定的时间内接收询

价对象的申购报价。

在申购报价结束后，挂牌公司与主办券商按照《业务细则》

的规定，协商确定对象、价格和股数。

（四）募金使⽤

挂牌公司在取得登记函之前，不得使用本次募

集的。

二、业务流程

（⼀）决议

1.董事会与股东大会决议挂牌公司董事会、股东大会应ft对

等事项作出决议。

董事会、股东大会表决应ft执行公司章程规定的表决权回避制

度。

2.方案重大调整的认定标准

《业务细则》规定的对方案作出重大调整，是指以

下两种情形：

（1）对象名称（现有股东除外）、价格、数量

或数量上限、现有股东优先办法的调整；

（2）对象范围、价格区间、价格确定办法、

数量或数量上限的调整。

（二）与