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城管局内部控制风险评估报告范文
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为贯彻落实《全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》的有关规定，现将城管局内部控制工作风险评估报告如下：
一、地区（部门）内部控制工作的总体情况
（一）地区（部门）层面工作协调机制的建立与运行情况。
无
（二）地区（部门）层面内部控制工作的组织实施情况。
无
（三）地区（部门）层面内部控制制度建设情况以及在本地区（部门）的落实执行情况。
无
（四）地区（部门）层面的内部控制评价与监督情况。
无
二、地区（部门）内控报告审核情况
（一）对本地区（部门）所属单位内部控制报告审核检查情况。
无
（二）地区（部门）汇总报告的规范性。
无
（三）地区（部门）汇总报告上下年数据变动合理性。
无
（四）地区（部门）汇总报告业务数据的准确性。
无
（五）地区（部门）汇总报告数值型指标的合理性。
无
三、组织开展内部控制工作的经验做法和取得的成效
（一）在组织本地区（部门）所属单位建立与实施内部控制的过程中总结出的有关经验做法。
无
（二）本地区（部门）建立与实施内部控制后取得的有关成效。
无
四、有关意见及建议
无
五、典型案例
无
附表：
一、地区（部门）基本情况
地区（部门）名称
城市管理和综合执法局
汇总的单位数
5
预算管理级次
40（10.中央级20.省级?30.地（市）级?40.县级?50.乡镇级?90.非预算单位）
说明：汇总的单位数根据填报系统中实际汇总的内部控制报告数量填列。如有使用单机版软件填报情况，还应当包括单机版软件中汇总的内部控制报告数量。
预算管理级次按单位预算分级管理的级次选择填列。
二、单位层面内部控制汇总情况
（一）内部控制机构组成情况（单位数）
单位是否成立内部控制领导小组
是：5??否：0
单位是否成立内部控制工作小组
是：5??
否：0
单位内部控制领导小组负责人为
单位负责人：5?分管财务领导：0
其他分管领导：0
内部控制建设牵头部门设在
行政管理部门：2
财务部门：3
内审部门：0
纪检监察部门：0
其他部门：0
未设置：0
内部控制评价与监督部门设在
行政管理部门：0
财务部门：2
内审部门：2
纪检监察部门：1
其他部门：0
未设置：0
（二）内部控制机构运行情况（单位数）
本年单位召开内部控制领导小组会议次数
汇总数：13
平均数：2.60
本年单位开展内部控制相关培训次数
汇总数：13
平均数：2.60
本年单位层面内部控制风险评估覆盖情况
组织架构：5?
运行机制：4
关键岗位：4
制度体系：4
信息系统：3
未评估：0
本年单位是否开展内部控制评价
是：5
否：0
本年单位内部控制评价结果应用领域
作为完善内部管理制度的依据：5
作为绩效管理的依据：3
作为监督问责的参考依据：4
作为领导干部选拔任用的参考：4
其他：0
未应用：0
（三）规范权力运行情况（单位数）
单位是否建立健全分事行权、分岗设权、分级授权机制
是：5?否：0
单位是否针对关键岗位开展干部交流或定期轮岗
是：1?否：4
单位对不具备轮岗条件的业务或岗位是否开展专项审计
是：2?否：3
单位是否针对“三重一大”事项建立集体议事决策机制
是：5?否：0
（四）内部控制相关问题整改情况
本年单位内部控制评价发现问题整改情况
问题总数：0?平均数：0.00
已完成整改问题数量：0?平均数：0.00
正在进行整改问题数量：0?平均数：0.00
未整改问题数量：0?平均数：0.00
本年单位巡视发现与内部控制相关问题整改情况
问题总数：0?平均数：0.00
已完成整改问题数量：0?平均数：0.00
正在进行整改问题数量：0?平均数：0.00
未整改问题数量：0?平均数：0.00?
本年单位纪检监察发现与内部控制相关问题整改情况
问题总数：0?平均数：0.00
已完成整改问题数量：0?平均数：0.00
正在进行整改问题数量：0?平均数：0.00
未整改问题数量：0?平均数：0.00
本年单位审计发现与内部控制相关问题整改情况
问题总数：0?平均数：0.00
已完成整改问题数量：0?平均数：0.00
正在进行整改问题数量：0?平均数：0.00
未整改问题数量：0?平均数：0.00
（五）政府会计改革（单位数）
单位是否执行政府会计准则制度
是：5?否：0
本年单位是否按照政府会计准则制度要求开展预算会计核算和财务会计核算
是：5?否：0
本年单位是否对固定资产和无形资产计提折旧或摊销
是：5?否：0
本年编制政府部门财务报告时，部门及所属单位之间发生的经济业务或事项是否在抵销前进行确认
是：5?否：0不适用：0
单位是否将基本建设投资、公共基础设施、保障性住房、政府储备物资、国有文物文化资产等
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