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三项机制情况自评表

1.内部控制机制：

内部控制机制是组织内部用于管理和监督业务运作的一系列措

施和程序。它的目的是确保公司的资产安全、业务的有效性和合规

性。在自评内部控制机制时，需要考虑以下几个方面：

a.控制环境，评估公司的管理层是否设立了适当的道德和行为

准则，是否有明确的组织结构和职责分工，以及是否有适当的培训

和沟通机制。

b.风险评估，评估公司是否有有效的风险识别和评估机制，以

及是否有适当的风险管理策略和控制措施。

c.控制活动，评估公司是否有适当的控制活动，包括审计、审

查、监督和报告机制，以确保业务流程的有效性和合规性。

d.信息和沟通，评估公司是否有可靠的信息系统和沟通渠道，

以确保信息的准确性、及时性和保密性。

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e.监督和改进，评估公司是否有有效的监督机制，包括内部审

计和监管机构的监督，并且是否有适当的改进措施来解决发现的问

题和缺陷。

2.风险管理机制：

风险管理机制是用于识别、评估、处理和监控组织面临的风险

的一系列措施和程序。在自评风险管理机制时，需要考虑以下几个

方面：

a.风险识别，评估公司是否有有效的风险识别机制，包括内外

部环境的分析和风险事件的监测。

b.风险评估，评估公司是否有适当的风险评估方法，包括定量

和定性评估，以确定风险的概率和影响程度。

c.风险处理，评估公司是否有适当的风险处理策略，包括风险

避免、减轻、转移和接受等措施。

d.风险监控，评估公司是否有有效的风险监控机制，包括风险

指标、风险报告和风险审计等措施，以及是否有适当的反馈和改进

机制。

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e.风险文化，评估公司是否有积极的风险文化，包括员工对风

险的意识和参与程度，以及公司对风险管理的重视程度。

3.内部审计机制：

内部审计机制是组织内部用于独立评估和监督内部控制和风险

管理效果的一系列措施和程序。在自评内部审计机制时，需要考虑

以下几个方面：

a.审计计划，评估公司是否有合理的审计计划，包括审计范围、

频率和资源分配等。

b.审计程序，评估公司是否有适当的审计程序，包括数据采集、

分析、测试和评估等。

c.审计报告，评估公司是否有清晰、准确和及时的审计报告，

包括问题和建议的说明和跟踪。

d.审计跟踪，评估公司是否有有效的审计跟踪机制，包括问题

的整改和改进措施的执行情况。

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e.审计独立性，评估公司的内部审计部门是否独立于被审计部

门，并且是否有适当的资源和权力来执行审计工作。

以上是对三项机制情况自评表的回答，希望能够满足你的要求。

如有其他问题，请随时提问。

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