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证券投资顾问业务制度规则--第1页
第一章总则
第一条为规范公司从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合
法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理
条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，《证券投资顾问业
务暂行规定》等法律、法规、行政规章及公司规章制度，制定本办法。
第二条本办法所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的
一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证
券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接
或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品
种选择、投资组合以及理财规划建议等。
第三条行政财务部为公司投资顾问业务的综合管理部门，负责
建立健全的证券投资顾问业务管理制度，覆盖业务推广、协议签订、
服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
人力资源部负责制定证券投资顾问人员管理办法，监督财务顾问
部执行证券投资顾问人员管理制度，按照中国证监会与中国证券业协
会颁布的相关规定进行证券投资顾问人员资格管理工作，为投资顾问
业务开展提供保障和支持。
信息技术部、法律合规部、稽核风控部、计划财务部等相关职能
部门根据自身部门定位承担投资顾问业务开展的运营支持和管理职
能。
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证券投资顾问业务制度规则--第1页
证券投资顾问业务制度规则--第2页
财务顾问部开展证券投资顾问业务，应当遵守法律、行
政法规及公司有关信息隔离墙的规定，加强合规管理，健全内部控制，
防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
第五条财务顾问部开展投资顾问业务，应当遵循诚实信用原则，
勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务。应当忠实客户利益，不
得为公司及关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及
其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客
户利益。
第二章人员管理
第六条财务顾问部向公司客户提供证券投资顾问服务的人员，
应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证
券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第七条证券投资顾问应当遵守公司的证券投资顾问人员管理制
度，在开展投资顾问业务中遵守本办法，接受监督管理部门、行业自
律组织、公司相关管理部门的监督管理。
第八条公司鼓励证券投资顾问，按照证券信息传播的有关规定
及《北京东方高圣投资顾问有限公司证券咨询与信息传播业务管理办
法》的要求，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、
审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为
公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导
理性投资。
第九条证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众
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第十条证券投资顾问禁止向客户私下承诺进行业绩分成，禁止
向客户做出业绩保证等承诺，禁止向客户提供绝对化的操作建议。证
券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划
的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
第十一条证券投资顾问应当对在执业过程中所获得的未公开信
息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息发表投资建
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