质量管理体系成熟度评价指南(优质文档2圆).docx

T/CAQ10102—2022

质量管理体系成熟度评价指南

1范围

本文件提出了质量管理体系成熟度评价的原则、准则、方法和程序等要求。

本文件适用于关注质量管理体系成熟度评价与质量提升的各类组织，为组织提供了自我评价的依据，也可用于第二方、第三方的评价，以及集团型组织对其下属组织的评价。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T19000—2016质量管理体系基础和术语（ISO9000:2015,IDT）GB/T19001—2016质量管理体系要求（ISO9001:2015,IDT）

3术语和定义

GB/T19000-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

管理体系成熟度maturityofmanagementsystem组织的管理体系达到评价准则的水平或完善程度。

注：管理体系可包括组织的各类管理体系，如质量、环境、职业健康安全等乃至组织的经营管理体系。

管理体系成熟度评价maturityevaluationofmanagementsystem

依据相关评价准则和评价方法，对组织的管理体系进行系统评价的过程。

注：管理体系成熟度评价包括定性评价和定量评价。

管理体系成熟度等级MaturityLevels对管理体系成熟度水平的分级。

注1：本文件将管理体系成熟度等级划分为五级，即反应级、初始级、规范级、优秀级和标杆级。

注2：反应级表明对落实条款要求非常有限；初始级表明能落实条款的基本要求，基本达到符合性评价要求；规范级表明能系统有效落实条款要求，总体超出了认证审核要求；优秀级表明能在系统有效落实条款要求基础上，改进导向明显，达到同行先进水平；标杆级表明条款实施已达到行业领先水平，形成了自身特色的质量管理模式。

评价要素factorsusedforevaluate用于评价管理体系成熟度的维度。

注：本文件以策划（P）、实施（D）、检查（C）和处置（A）四个要素作为管理体系成熟度评价要素。

4评价原则

本文件提出并基于以下基本原则，这些原则决定了质量管理体系成熟度评价的行为和结果：

a)秉承组织战略。组织应推动质量管理体系评价从符合性向成熟度转变，促进质量管理体系升级。评价工作应基于组织的目标和战略，评价质量目标制订和分解、职责落实，评价过程实施的有效性和效率，促进组织从合规向优秀和卓越方向转变。

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重视系统管理。质量管理体系成熟度评价应以系统思维，关注目标与执行的一致性，关注过程之间的协调性，关注整个组织应对机遇与质量风险的能力，关注满足和增强顾客要求的能力，确保组织持续发展和成功。

关注绩效结果。评价工作应基于目标、重视过程并关注结果，通过评价目标达成情况和关键过程绩效，以促进过程的改进与优化，引导全员树立以卓越的过程获得卓越的结果的意识，提高质量管理体系成熟度水平。

基于客观事实。基于事实是实施有效评价的关键。评价应结合行业和组织特点，依据评价准则和评价方法，遵循评价程序要求，全面、准确地收集评价信息并作出客观、公正的评价，为组织的质量提升提供依据。

促进改进创新。以评促改、推动创新是开展质量管理体系成熟度评价的主要目的。通过评价，识别组织的优势和改进机会，推动各级领导更加重视质量工作，促进改进和创新措施落实，使组织不断适应环境变化，持续提升质量管理水平。

5评价准则

组织应以GB/T19001—2016《质量管理体系要求》标准为基本评价准则，确定质量管理体系成熟度评价的范围和内容（见附录A）。

组织可参考本行业特有的质量管理体系标准（如，IATF16949，GJB9001C等），作为质量管理体系成熟度评价准则，可参考本文件附录A对条款和分值作出对应调整，以提高评价的适宜性和有效性。

鼓励组织在开展质量管理体系成熟度评价时，与其它相关管理体系进行一体化评价，必要时参考本文件附录A对条款和分值作出对应的调整。

6评价方法

评价要素

6.1.1评价应采用策划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）、处置（Act）的四个评价要素（简称PDCA),对每个评价条款进行定性评价和定量评价，以确定其成熟度。

6.1.2策划（P）的评价要点：

是否对条款要求进行策划并形成有效的方法；

所形成的方法是否具有适宜性、充分性和系统性。

6.1.3实施（D）的评价要点：

在适用人员和场所是否持续应用所形成的方法；

是否具有实施的证据。

6.1.4检查（C）的评价要点：

是否对关键绩效结果进行监测；

是否对过程有效性和效