金融合同股票发行承销团合同范本7篇.docx

金融合同股票发行承销团合同范本7篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销团成员）：____________________

鉴于甲方拟公开发行股票，经友好协商，甲、乙双方就本次股票发行事宜达成如下协议：

一、合同背景及目的

本合同旨在明确甲、乙双方在本次股票发行过程中的权利和义务，确保股票发行工作顺利进行。

二、承销团组成及职责

1.承销团成员：乙方包括本次股票发行的主承销商及其他参与承销的机构。

2.主承销商职责：组织、协调承销团成员，共同完成股票发行工作。

3.其他承销机构职责：协助主承销商完成股票发行工作。

三、股票发行事项

1.发行股票的种类、数量及价格：甲方本次公开发行的股票种类、数量及价格，以相关公告为准。

2.发行方式：本次股票发行采取公开认购与配售相结合的方式。

3.发行时间：具体发行时间以相关公告为准。

四、承销团成员的权利与义务

1.权利：

（1）参与本次股票发行的筹备及组织实施工作；

（2）根据承销份额享有相应的认购权益；

（3）享有本次股票发行过程中的其他约定权利。

2.义务：

（1）按照约定承担本次股票发行的承销工作；

（2）按照约定时间及方式支付认购款项；

（3）协助甲方进行信息披露及投资者关系管理工作；

（4）严格遵守法律法规及本合同约定，履行保密义务。

五、发行费用及支付方式

1.承销费用：乙方承销团的承销费用根据本次股票发行的实际情况及双方约定确定。

2.其他费用：本次股票发行过程中产生的其他费用，由双方根据实际情况协商解决。

3.支付方式：具体支付方式和时间以相关协议及约定为准。

六、违约责任及赔偿

1.若甲、乙任何一方违反本合同约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2.若因乙方原因导致股票发行失败或产生其他损失，乙方应承担相应责任并赔偿甲方损失。

七、保密条款

甲、乙双方应对本次股票发行的相关信息承担保密义务，未经对方同意，不得向第三方泄露。

八、争议解决

本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他条款

1.本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

2.本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

3.未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

4.本合同有效期为本次股票发行完成之日起两年。期满后如需续签，双方应协商一致并重新签订合同。

甲方（发行人）：____________________（盖章）

篇2

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销团成员）：____________________

鉴于甲方拟公开发行股票，经友好协商，甲、乙双方就本次股票发行事宜达成如下协议：

一、合同背景及目的

本合同旨在明确甲、乙双方在本次股票发行过程中的权利和义务，确保股票发行工作顺利进行。

二、承销团组成及职责

1.承销团成员组成：乙方为本次股票发行的承销团成员，负责本次股票的发行工作。承销团成员名单及分工详见附件。

2.承销团职责：负责本次股票的发行、推广、销售、定价等工作，尽力提高股票的发行效率，维护甲方的合法权益。

三、股票发行事项

1.发行股票的种类、数量及发行价格：本次发行的股票种类为普通股，发行数量及发行价格由甲、乙双方根据市场情况共同确定。

2.发行时间：本次股票发行时间自本合同签订之日起XX个月内完成。

3.发行方式：本次股票发行采用公开募集方式，具体发行方式由承销团根据市场情况确定。

四、费用及支付方式

1.承销费用：乙方按照本次股票发行总金额的XX%收取承销费用。具体金额根据发行规模及市场情况确定。

2.支付方式：甲方在股票发行完成后XX个工作日内支付乙方承销费用。

3.其他费用：甲、乙双方根据本次股票发行的实际情况，约定其他相关费用及支付方式。

五、保密协议及免责条款

1.甲、乙双方应对本次股票发行的相关信息予以保密，不得泄露给无关第三方。

2.在本次股票发行过程中，如因不可抗力因素导致合同无法履行，甲、乙双方均不承担违约责任。

六、违约责任及争议解决方式

1.甲、乙双方如违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

2.若因本合同引起的争议，甲、乙双方应