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物业公司法律尽职调查清单_V1--第1页

法律尽职调查清单

第一部分目标公司的基本情况

1目标公司的设立

请目标公司提供下列文件以供核查有无

（1）目标公司企业法人营业执照（最新核发）；

（2）目标公司验资报告或其他股东出资证明；

（3）目标公司公司章程；

（4）目标公司下属企业的相关文件，包括营业执照、合资合作合同、出资证明、

审计评估报告等；

（5）目标公司分支机构（分公司/办事处等）相关文件，包括但不限于：

1）最新工商年检/备案的营业执照及资质文件；

2）工商变更登记文件。

（6）公司工商档案（包含设立、变更全套资料）。

备注

2目标公司股东情况

请目标公司提供下列文件以供核查有无

（1）目标公司股东的营业执照（如为公司）或者身份证明（如为自然人）；

（2）股东入股目标公司的相关协议、决议；

（3）目标公司设立以来股东变化情况的说明及相应的身份证明文件；

（4）股东所持有的目标公司股权是否存在质押或其他限制股东权利情形的说

明；

（5）历次股权转让款支付凭证；

（6）其他相关文件。

备注

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3目标公司诉讼、执行、行政处罚情况情况

请目标公司提供下列文件以供核查有无

（1）目标公司已完结诉讼案件的缴款凭证；

（2）目标公司未完结诉讼案件的台账及所有案件材料；

（3）目标公司行政处罚决定书、缴款凭证、原因说明；

（4）目标公司执行案件情况说明；

（5）其他相关文件。

备注

第二部分目标公司的业务、组织机构、人员

4目标公司的业务情况

请目标公司提供下列文件以供核查有无

（1）目标公司从事的业务及设立以来是否发生变化的说明；

（2）目标公司从事业务取得的经营许可证书、资质证书及其他行政许可文件，

包括但不限于：

1）物业服务企业资质证书（如有）；

2）自招保安备案证明；

3）食品经营许可证（如有）；

4）公共停车场备案证明（如有）。

（3）目标公司在履行合同台账，包括多经合同和外包合同；

（4）目标公司是否与其他单位共同进行业务合作的说明；

（5）其他相关文件。

备注

5目标公司的组织机构

请目标公司提供下列文件以供核查有无

（1）目标公司的组织架构图、组织机构说明；

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（2）目标公司内部治理结构(包括董事会成员)的说明；

（3）其他相关文件。

备注

6目标公司的人员

请目标公司