企业合规管理指引.pdfVIP

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企业合规管理指引--第1页

IS037301/ISO45001/ISO14001/文ISO27001件范例

企业合规管理指引

文件名称:生效日期:2022-7-21

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NO//

制修订日期修订编号制修订内容版本页次

12022-7-21-新制订AO

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企业合规管理指引--第2页

IS037301/ISO45001/ISO14001/文ISO27001件范例

企业合规管理指引

文件名称:生效日期:2022-7-21

文件编号:页数2/11生效版本:AO

核准审核制订

第一章总则

第一条为推动省属企业全面加强合规管理,有效防控合规风险,加快提升依法合规经营管理水平,

着力打造法治国企,保障企业持续稳定健康发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国

企业国有资产法》等有关法律法规规定,并参照《中央企业合规管理指引(试行)》,制定本指引

第二条本指引所称省属企业,是指国有资产监督管理委员会(以下简称省国资委)代表省政府履行

出资人职责或者监管职责的国有独资公司、国有全资公司、国有资本控股公司。

本指引所称合规,是指省属企业及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、

行业准则、商业惯例、职业操守、道德规范和企业依法制定的章程及规章制度等要求。

本指引所称合规风险,是指省属企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚或制裁、

造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本指引所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包

括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织有计划的管

理活动。

第三条省属企业应当建立健全合规管理制度,完善合规管理组织架构,明确合规管理责任,加强合

规文化建设,全面构建合规管理体系,树立依法合规、守法诚信的价值观,不断提升广大员工合规意

识和行为自觉,营造依规办事、按章操作的合规氛围,确保企业依法合规经营,有效防控合规风险。

第四条省属企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系:

(一)全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工,贯

穿决策、执行、监督全流程。

(二)强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责重要内容。

建立全员合规责任制,明确管理人员和各岗位员工合规责任并督促有效落实。

(三)协同联动。推动合规管理与监察、审计、内控、风险管理、责任追究等工作相统筹、相衔接,

确保合规管理体系有效运行。

(四)客观独立。严格依照法律法规等规定,对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头

部门独立履行职责,不受其他部门和人员的干涉。

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