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审计自查报告

尊敬的领导：

为了加强内部管理，规范财务行为，提高资金使用效益，本单位对

近年来的财务收支、资产管理、内部控制等方面进行了全面的审计自

查。现将自查情况报告如下：

一、单位基本情况

本单位成立于_____年，是_____性质的单位，主要从事_____业务。

单位现有在职职工_____人，离退休人员_____人。

二、自查范围及时间

本次自查范围包括本单位_____年度至_____年度的财务收支、资产

管理、内部控制等方面。自查时间从_____年_____月_____日开始，至

_____年_____月_____日结束。

三、财务收支情况

1、收入情况

本单位的收入主要来源于_____、＿____等。在自查期间，各项收

入均能按照国家有关规定及时足额入账，未发现截留、挪用、私分等

问题。

2、支出情况

本单位的支出主要用于_____、＿____等方面。在自查期间，各项

支出均能按照预算安排和财务制度的规定执行，未发现虚报冒领、挤

占挪用、铺张浪费等问题。

3、资金结余情况

截至_____年_____月_____日，本单位的资金结余为_____万元，均

为正常的资金结余，不存在资金闲置或违规使用的情况。

四、资产管理情况

1、固定资产管理

本单位建立了固定资产管理制度，对固定资产的购置、验收、登记、

使用、维护、报废等环节进行了规范管理。在自查期间，未发现固定

资产账实不符、擅自处置、违规出租出借等问题。

2、流动资产管理

本单位对流动资产的管理较为规范，能够做到库存现金日清月结，

银行存款账账相符、账实相符。在自查期间，未发现流动资产被挪用、

侵占、流失等问题。

五、内部控制情况

1、内部管理制度建设

本单位制定了一系列内部管理制度，包括财务管理制度、预算管理

制度、资产管理制度、合同管理制度等。各项制度基本健全，能够满

足单位日常管理的需要。

2、内部监督机制

本单位建立了内部监督机制，成立了内部审计小组，定期对单位的

财务收支、资产管理、内部控制等方面进行审计监督。在自查期间，

未发现内部监督机制失效、违规操作等问题。

3、风险防控措施

本单位能够识别和评估可能面临的风险，并采取相应的风险防控措

施。在自查期间，未发现因风险防控不力导致单位遭受重大损失的情

况。

六、存在的问题及整改措施

1、存在的问题

（1）财务人员业务水平有待提高，对新的财务制度和政策理解不

够深入，导致在财务处理上存在一些不规范的地方。

（2）部分固定资产的标签粘贴不规范，资产盘点工作不够细致，

存在资产漏登的情况。

（3）内部控制制度在执行过程中存在一定的偏差，个别环节的审

批流程不够严格。

2、整改措施

（1）加强财务人员的培训和学习，提高其业务水平和综合素质，

定期组织财务人员参加相关的培训课程和学习交流活动，及时了解和

掌握最新的财务制度和政策。

（2）规范固定资产的标签粘贴和资产盘点工作，明确资产责任人，

定期对固定资产进行清查盘点，确保资产账实相符。

（3）加强内部控制制度的执行力度，严格审批流程，对违反内部

控制制度的行为进行严肃处理，确保各项制度得到有效执行。

七、结论

通过本次审计自查，本单位在财务收支、资产管理、内部控制等方

面总体情况良好，但也存在一些问题和不足之处。我们将以此次自查

为契机，进一步加强内部管理，完善制度建设，规范财务行为，提高

资金使用效益，为单位的发展提供有力的保障。

以上报告如有不实之处，请领导批评指正。

＿____单位

＿____年_____月_____日