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PJCB-QC-201文件控制程序版次：0/A

文件控制程序

第一章总则

第一条目的

为了规范XX银行（以下简称“本行”）的体系文件管理，确保

各部门、各支行使用的文件均为有效文件，防止误用过期失效文件，

特制定本程序。

第二条范围

（一）本程序明确了本行管理体系文件控制的职责、程序、内

容与要求。

（二）本程序适用于本行管理体系文件的控制，文件可以是纸

质、电子媒体等其它形式。

第三条术语与定义

文件指信息及其载体，本文中的文件是指体系文件、外来文件、

行政公文，记录表格等。

第四条政策与原则

工作需要、科学适用、适时评审。

第二章职责与权限

第五条各部门负责本部门有关的管理体系文件的编制、修订、

审核、执行和管理。

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第六条各支行负责管理体系文件的执行。

第七条办公室负责体系文件打印、发放和存档；负责外来行

政公文的识别、发放和管理。

第八条内控合规中心负责质量手册、合规手册、内控手册的

组织编写；负责程序文件、管理规定和操作规程的合规性审查。

第九条风险管理部负责风险手册的组织编写。

第十条分管行领导负责管理规定和操作规程的审批。

第十一条管理者代表负责质量手册、风险手册、合规手册、

内控手册的审核和程序文件的审批。

第十二条董事长或授权行长负责质量手册、合规手册、内控

手册等政策文件的审批。

第三章内容与要求

第一节编写

第十三条文件和资料的分类：

（一）质量手册、风险手册、合规手册、内控手册；

（二）程序文件；

（三）管理规定、操作规程等操作文件；

（四）本行行政公文；

（五）外来文件：国家、行业、地方性法律、法规、规章和标

准；外部有关部门下发的政务文件、业务文件等；

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（六）本行记录表格。

第十四条受控文件的范围和分类，本行受控文件为：

（一）质量方针、质量与内控目标、岗位说明书；

（二）质量手册、风险手册、合规手册、内控手册；

（三）程序文件；

（四）管理规定、操作规程等操作文件；

（五）国家有关法律、法规、规章和标准；

（六）银行业有关规章、标准和规范性文件；

（七）XX省有关法规、规章和标准；

（八）本行记录表格。

第十五条文件的编号

（一）质量手册、风险手册、合规手册、内控手册、程序文件

的编号。

1.质量手册、风险手册、合规手册、内控手册、程序文件的编号

PJCB-Q/O/C/R-XXX规则如下所示：

PJCB：代表XX银行

Q：表示质量的第一个英文字母的缩写

O：表示合规的第一个英文字母的缩写

C：表示内控的第一个英文字母的缩写

R：表示风险的第一个英文字母的缩写

XXX：代表文件类号和序号

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