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2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范自我提分评估(附答案)

单选题（共45题）

1、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，

事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该

事件反映贵公司在内部控制方面违背了（）原则。

A.健全性

B.有效性

C.相互制约

D.独立性

【答案】B

2、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基

金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对

保存期限的要求为（）。

A.自基金清算终止之日起不得少于10年

B.自基金清算终止之日起不得少于20年

C.自基金清算终止之日起不得少于5年

D.自基金清算终止之日起不得少于15年

【答案】A

3、(2017年)开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。

A.基金份额持有人与基金管理人

B.基金份额持有人与销售代理人

C.基金份额持有人与注册登记人

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D.基金份额持有人与基金份额持有人

【答案】A

4、某基金管理公司实施内部控制，以下做法符合内部控制目标的是（）。

A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时

B.制度防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施

C.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度

D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险

【答案】B

5、根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于

基金资产净值的（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】D

6、根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投

资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括()。

A.股票基金

B.货币市场基金

C.混合基金

D.封闭式基金

【答案】D

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7、把合适的基金产品销售给合适的投资者体现了（）原则。

A.专业规范

B.适当性管理

C.有效沟通

D.安全第一

【答案】B

8、所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（）。

A.股票型基金

B.债券型基金

C.ETF

D.LOF

【答案】C

9、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是

（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投资管理制度

D.信息技术制度

【答案】A

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