华力创通重大信息内部报告制度（2024年10月）.PDFVIP

北京华力创通科技股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章总则

第一条北京华力创通科技股份有限公司（以下简称“公司”）为规范重大信

息内部报告工作，明确公司重大信息内部报告的职责和程序，保证公司内部重大信

息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，

维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件，以及《公司章程》

《北京华力创通科技股份有限公司子公司管理制度》的有关规定，结合公司的实际

情况，制定本制度。

第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司

股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称“重大信息”）

时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信

息向公司董事长和董事会秘书报告的制度。

第三条本制度适用于公司及公司各部门、子公司及分公司。本制度所述子公

司系《北京华力创通科技股份有限公司子公司管理制度》所规范的子公司范围。

第二章重大信息报告义务人

第四条本制度所称报告义务人为：

（一）公司董事、监事、高级管理人员；

（二）公司各部门负责人、子公司及分公司负责人；

（三）公司控股股东、实际控制人，持有公司5%以上股份的其他股东及其一

致行动人；

（四）公司派驻子公司及参股公司的董事、监事和高级管理人员；

（五）其他依照法律、法规、规章和规范性文件规定的在出现、发生或即将

发生重大事项时负有报告义务的单位和个人。

1

报告义务人应根据相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大

事件时，及时告知公司董事长和董事会秘书，履行重大信息报告义务，并配合董

事会秘书或董事会办公室的要求，提供或补充提供重大信息的相关材料。报告义

务人对所报告信息的真实性、准确性、及时性、完整性负责。报告义务人及其他

知情人在信息尚未公开披露前，负有保密义务。

第三章重大信息的范围

第五条公司各部门、子公司及分公司在发生或即将发生重大事件时，报告义

务人应及时、准确、真实、完整地向董事长、董事会秘书报告。具体重大信息范围

包括但不限于以下内容及其持续变更进程：

（一）会议事项，包括：

1、公司及其子公司拟提交董事会、监事会、股东大会审议的事项；

2、公司及其子公司召开董事会、监事会、股东大会并作出决议的事项；

3、公司及其子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。

（二）交易事项，包括：

1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等

与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售此类

资产的，仍包括在报告事项之内）；

2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

3、提供财务资助（含委托贷款等）；

4、提供担保（含对子公司担保等）；

5、租入或租出资产；

6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

7、赠与或受赠资产；

8、转让或受让研究和开发项目；

9、签订许可使用协议；

10、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。

2

上述交易事项中，第3项或第4项发生交易时，无论金额大小报告义务人均需履

行报告义务；其余各项所列事项发生交易金额达到或在12个月内累计可能达到下列

标准之一时，报告义务人应履行报告义务：

1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及

的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一

个会计年度经审计主营业务收入的10％以上，且绝对金额超过1,000万元；

3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近