债券受托管理协议.doc

债券受托管理协议

合同编号：__________

甲方（债券发行人）：________________

乙方（债券受托管理人）：________________

第一章定义及术语

1.1本协议所用的下列术语，除非文义另有所指，具有如下含义：

1.1.1“债券”指甲方发行并由乙方管理的债券。

1.1.2“债券持有人”指持有债券的个人或机构。

1.1.3“本金”指债券的面值。

1.1.4“利息”指债券持有人按照债券票面利率计算的收益。

1.1.5“到期日”指债券约定的偿还本金和利息的最后日期。

第二章委托及管理

2.1甲方委托乙方作为债券的受托管理人，代表债券持有人行使权利、履行义务。

2.2乙方同意接受甲方的委托，按照本协议的约定对债券进行管理。

2.3乙方应按照债券发行文件及本协议的约定，维护债券持有人的合法权益。

第三章乙方的职责

3.1乙方的主要职责包括但不限于：

3.1.1代为收取债券本金及利息；

3.1.2监督甲方按照约定支付债券本金及利息；

3.1.3代为办理债券的登记、转让、赎回等手续；

3.1.4定期向债券持有人提供债券管理报告；

3.1.5代表债券持有人参与债券相关诉讼、仲裁等活动。

第四章甲方承诺及保证

4.1甲方承诺按照债券发行文件及本协议的约定支付债券本金及利息。

4.2甲方承诺提供真实、完整、准确的债券发行文件及相关资料，以便乙方进行债券管理。

4.3甲方承诺在债券到期日前，保证债券本金及利息的支付能力。

4.4甲方承诺如发生债券违约情况，及时采取措施予以纠正。

第五章乙方报酬及费用

5.1乙方管理债券的报酬为债券发行总额的_____%，具体金额以实际发行债券金额为准。

5.2乙方为履行本协议所发生的合理费用，包括但不限于差旅费、通讯费、律师费等，由甲方承担。

5.3乙方报酬及费用的支付方式、时间等事项，由双方另行签订补充协议约定。

第六章乙方的权利

6.1乙方在债券管理过程中，拥有以下权利：

6.1.1查阅、复制与债券发行和管理相关的文件、资料；

6.1.2对甲方履行债券发行文件及本协议约定的义务进行监督；

6.1.3对债券发行人及其关联方的财务状况、经营状况进行定期或不定期的调查；

6.1.4当甲方发生违约时，代表债券持有人采取法律手段维护权益；

6.1.5根据债券管理需要，聘请专业机构提供专业服务。

第七章乙方的义务

7.1乙方在债券管理过程中，应承担以下义务：

7.1.1严格遵守相关法律法规和本协议的约定，维护债券持有人的合法权益；

7.1.2尽职调查，保证债券发行文件的真实性、准确性和完整性；

7.1.3保守债券发行人和债券持有人的商业秘密；

7.1.4定期向债券持有人提供债券管理报告，报告内容包括但不限于债券支付情况、甲方财务状况、债券市场情况等；

7.1.5当债券持有人提出查询时，及时提供相关信息。

第八章债券持有人会议

8.1债券持有人会议是债券持有人行使权利、履行义务的重要途径。

8.2债券持有人会议应按照以下程序召开：

8.2.1乙方作为会议召集人，提前通知债券持有人会议的时间、地点和议题；

8.2.2债券持有人会议的决议应当经出席会议的代表债券本金总额过半数的债券持有人同意；

8.2.3会议决议应当形成书面文件，并由出席会议的代表债券本金总额过半数的债券持有人签字确认。

第九章违约处理

9.1如甲方未能按照债券发行文件及本协议的约定支付债券本金及利息，构成违约。

9.2发生违约时，乙方应采取以下措施：

9.2.1及时通知债券持有人；

9.2.2与甲方协商解决违约问题；

9.2.3如协商不成，代表债券持有人采取法律手段维护权益；

9.2.4根据债券持有人的要求，采取其他合理措施。

第十章终止和解除

10.1本协议在以下情况下终止：

10.1.1债券到期，甲方按照约定支付债券本金及利息；

10.1.2双方协商一致，提前终止本协议；

10.1.3法律法规规定的其他终止情形。

10.2在本协议终止后，乙方仍应继续履行以下义务：

10.2.1保守债券发行人和债券持有人的商业秘密；

10.2.2完成债券管理过程中的未了事项；

10.2.3对已经发生但尚未支付的费用进行结算。

10.3本协议解除的条件和程序，按照法律法规和本协议的约定执行。如一方违反本协议的约定，另一方有权要求解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

第十一章争议解决

11.1凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

11.2在争议解决过程中，除争议事项外，本协议的其他部分应继续履行。

第十二章适