内控审计资料清单.docx

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内控审计资料清单

为顺利完成内控审计项目，烦请贵公司对现有制度及政策文件进行整理，并提供包括但不限于以下制度（流程、操作手册）的纸制版和电子文档。感谢合作！

1 公司章程

2 公司组织结构图（指反映母公司、分公司及子公司关系及其持股比例的图表）3 公司管理机构设置（指反映各管理层次和主要管理职能部门的设置情况的图表）

4 董事会治理制度

5 监事会治理制度

6 股东会治理制度

7 预算管理制度

8 风险管理制度（或例外事项管理制度）

9 部门及岗位职责

10 内部审计制度

11 会计核算与财务报告管理制度

12 信息系统管理制度

13 资金管理

14 筹资管理

15 投资管理

20 薪酬与人事管理

21 固定资产管理

22 工程项目管理

23 其他资产管理（生产安全制度）

24 关联交易管理

25 担保业务管理

26 合同管理

27 业务外包管理

28 公文与档案管理

29 企业内部控制自我评价报告

30 企业内部控制自我评价报告相关工作底稿

31 上述资料清单仅供项目组参考，具体清单应由项目组结合企业实际情况进行填写

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