2024证券从业 法律法规 从业人员行为规范（三）.pdf

考考点点4-25财务顾问主办人应该具备的条件【熟悉】

1.具备中国证监会规定的投资银行务经历；

2.具备从事相关务的专能力；

3.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；

4.未负有数额较大到期未清偿的债务；

5.最近24个月无违反诚信的不良记录；

6.最近24个月未因执行为违反行规范而受到行自律组织的纪律处分；

7.最近36个月未因执行为违法违规受到处罚；

8.中国证监会规定的其他条件。

考考点点4-26投资经理的范围【掌握】

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从人员监督管理办法》，投资经理是指证券基金经营机构从事自营

务、私募资产管理务中负责投资的专人员。

考考点点4-27投资经理应该具备的条件【掌握】

证券公司投资经理应当具备：

①取得基金从资格；

②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关务经验；

③具备良好的诚信记录和职操守；

④最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚；

⑤合法律法规规定的其他条件。

考考点点4-28投资经理执行为管理的有关要求【熟悉】

证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理务与其他务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离，不

同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离，控制敏感信息的不当流动和使用，切实防范内幕

交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。

投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起2个月内形成离任审查报告，以存档备查。

证券期货经营机构应当针对私募资产管理务的主要务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付

标准、递延支付年限和比例。递延支付年限原则上不少于3年，递延支付的收入金额原则上不少于40%。

自营务参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不

少于2年。

考考点点4-29证券资信评级务人员有关规定【了解】

•证券评级务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：

1.经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券；

2.在证券交易所或者经中国证监会认可的其他证券交易场所上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券，国债除外；

3.上述两项规定的证券的发行人、发起机构、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构；

4.中国证监会规定的其他评级对象。

•证券评级务的回避情形

1.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券

发行人的实际控制人；

2.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；

3.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券

服务机构的负责人或者项目签字人；

4.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与评级委托方、受评级机

构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；

5.中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正、审慎性原则的其他情形。

第第四四节节从从人人员员行行为为规规范范

【本节总结】

【【真真题题演演练练】】

1、【判断】证券公司的董事会秘书，属于证券公司高级管理人员，不属于从人员范围。（）

A．正确

B．错误

【答案】B

【解析】从人员是指在证券基金经营机构从事证券基金务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与

证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等务

和相关管理工作的人员。

证券公司董事长、从事务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员、分支机构负责人均为从人员。

2、【单选】甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期

前已经清偿，乙在2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执行为违反行

规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。

A．甲B．丙

C．丁D．乙

【答案】B

【解析】《上市公司并购重组财务顾问务管理办法》规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从资格；②具

备中国证监会规定的投资银行务经历；③参加中国证监会