2024证券从业 法律法规 证券行业文化建设.pdf

第第五五章章《《行行业业文文化化、、职职业业道道德德与与从从业业人人员员行行为为规规范范》》

第第一一节节证证券券行行业业文文化化建建设设

•本节考点分布

考点容考察要求

1行业文化建设的重要意义掌握

2行业的文化理念掌握

3建设行业文化、防范道德风险工作纲要掌握

4行业文化建设的基本要求掌握

5行业文化建设十要素熟悉

6证券公司文化建设实践评估的指标、结果及应用掌握

考考点点1-1行业文化建设的重要意义【掌握】

•健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本

•健康良好的行业文化是服务实体经济的在要求

•健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障

•健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手

考考点点1-2行业的文化理念【掌握】

（一）合规是底线

（二）诚信是义务

（三）专业是特色

（四）稳健是保证

考考点点1-3建设行业文化、防范道德风险工作纲要【掌握】

1.加强证券行业文化建设的总体目标

树立正确导向、形成有效机制、实现重点突破，形成证券行业合规、诚信、专业、稳健的行业文化。

2.加强证券行业文化建设的总体思路

法治和德治相结合、奖优与惩劣相结合、近期和长远相结合

3.加强证券行业文化建设的总体方案

加强公司治理，提升机构素养；加强行业自律，形成行业共识；完善监管制度，加大奖惩力度

4.加强证券行业文化建设的工作保障

加强组织领导、制度保障、理论保障、效果评估、物质保障

考考点点1-4行业文化建设的基本要求【掌握】

1.坚持依法合规，筑牢发展基础

2.坚持诚实守信，恪守职业操守

3.坚持专业精神，提升服务能力

4.坚持稳健经营，促进健康发展

5.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

6.牢记社会责任，展现良好形象

考考点点1-5行业文化建设十要素【熟悉】

三层十要素

1、平衡各方利益

2、建立长效激励

行为层

3、加强声誉约束

4、落实责任担当

5、融合发展战略

组织层6、强化文化认同

7、激发组织活力

8、秉承守正创新

观念层9、崇尚专业精神

10、坚持可持续发展

考考点点1-6证券公司文化建设实践评估的指标、结果及应用【掌握】

•评估指标

指标容

对证券公司践行合规、诚信、专业、稳健行业文化建设核心价值观、落实《证券行业文化建设十要素》等文化建设要

基础求、公司文化建设实践情况等进行评估。

指标

设定基础指标基准分为7分。

加分对证券公司积极践行行业文化建设核心价值观、推动行业文化建设作出贡献、公司文化建设取得成效被外部认可等情形

指标进行加分。

扣分

对证券公司落实行业文化建设相关要求不力、对行业文化建设实践评估工作不重视或者弄虚作假等情形进行扣分。

指标

•评估结果

级别容

A

文化建设水平在行业最高，在业务开展中能够践行合规、诚信、专业、稳健的核心价值观，文化建设能较好地与党

建工作要求、人的全面发展、专业能力建设和历史文化传承有机结合，与公司治理、发展战略、发展方式和行为规泡

（AA、

深度融合。

A）

B

文化建设水平在行业较高，文化建设能基本与党建工作要求、人的全面发展、专业能力建设和历史文化传承有机结

（BB、合，与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合。

B）

C

文化建设在行业处于一般水平，能够自觉践行证券行业核心价值观。

（CC、

C）

D不重视文化建设工作，证券公司文化建设工作存在重大问题或缺陷。

实践评估每年开展一次，评估期为一个自然年度，即上年度1月1日至12月31日。

第第一一节节证证券券行行业业文文化化建建设设

【本节总结】

【【真真题题演演练练】】

1.【单选】“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，其中，合规是（）。

A．底线

B．义务

C．特色

D．保证

【答案】A

【解析】合规、诚信、专业、稳健是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，其中，合规