2024证券从业 法律法规 证券公司及其工作人员廉洁从业规定.pdf

第第二二节节证证券券公公司司及及其其工工作作人人员员廉廉洁洁从从业业规规定定

•本节考点分布

考点内容考察要求

1廉洁从业的一规定掌握

2廉洁从业的内控机制要求掌握

3廉洁从业的禁止性要求熟悉

4廉洁从业管理的报告义务了解

5廉洁从业的行政监管措施、自律惩戒措施及相关法律责任了解

考考点点2-1廉洁从业的一规定【掌握】

廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和

行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间

接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

考考点点2-2廉洁从业的内控机制要求【掌握】

•制度建设

证券经营机构应当在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部

控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，明确董

事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档

保存，保存期限不少于10年。

•机制及职责管理

证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范，将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，并将廉洁从业情

况考察和评估结果作为人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、薪酬管理、审计、稽核等事项的重

要考量因素。

证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，每年至少开展一次廉洁从业内部专项检查。

•第三方机构及人员管理

证券经营机构应当加强与第三方的关联关系核查，严格履行合同审查、费用审批等程序。如存在关联关系，应当论证委托、聘

用第三方提供服务的必要性、合理性、公允性，确保不存在利益输送。

•信息保密及利益冲突

证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信

息输送或者谋取不正当利益。

考考点点2-3廉洁从业的禁止性要求【熟悉】

•开展证券期货业务及相关活动中禁止输送不正当利益

（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；

（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；

（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；

（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；

（5）其他输送不正当利益的情形。

•工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：

（1）直接或者间接以《规定》第九条规定的方式收受、索取他人的财物或者利益；

（2）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；

（3）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；

（4）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；

（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

（6）其他谋取不正当利益的情形。

•投行业务禁止行为

①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权；

②以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权；

③以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；

④泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；

⑤直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；

⑥在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益；

⑦以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；

⑧违规收受发行人或者其利益关系人不正当利益，帮助发行人欺诈上市或者发行证券。

⑨以不正当方式教唆、指使、协助他人干预影响审核，在项目申报、审核、注册过程中通过利益输送、行贿等方式“围猎”审

核、监管人员，利用中国证监会系统在职人员或者离职人员及其近亲属等关系或者身份谋取不正当利益；证券经营机构及其工