证券法.PPT课件近年原文.ppt

第五章

证券法1.

第一节证券法概述一、证券的概念、特征及种类（一）证券的概念是指发行人为了证明或设立财产权利，依照法定的程序，以书面形式或电子记账的形式交付给权利人的凭证。是相应财产所有权或债权凭证的通称。广义的证券：是指权利凭证，即用来证明证券持有者有权按证券其所载取得相应权益的凭证。狭义的证券：专指资本证券，就是证明持有人享有一定的所有权和债权的书面凭证。2.

（二）证券的特征证券是一种投资凭证。证券是一种权益凭证。证券是一种可转让的权利凭证。3.

（三）证券的种类股票1债券2认股权证3基金券44.

二、证券法的概念狭义的证券法仅指《证券法》。广义的证券法除了《证券法》以外，还包括调整证券活动的其他法律、行政法规、部门规章、地方性法规和规章，如《公司法》、《企业债券管理条例》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等。5.

三、证券法的基本原则1、保护投资者合法权益的原则。2、公开、公平、公正的原则。3、自愿、有偿、诚实信用的原则。4、守法原则。5、分业经营、分业监管的原则。6、国家集中统一监管和行业自律相结合的原则。7、国家审计监督原则。6.

第二节证券机构一、证券交易所（一）证券交易所的概念和设立证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况来看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人之分，我国的证券交易所属于后一种。目前，我国有两家证券交易所，即1990年12月设立的上海证券交易所和1991年7月设立的深圳证券交易所。7.

（二）证券交易所的职能1、为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公告。2、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施，因不可抗力的突发性事件或为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。3、对证券交易实行实时监控，并按国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告；根据需要，可以对出现大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务剧院证券监督管理机构备案。4、对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。5、依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。6、对违反交易规则的证券交易人给予纪律处分，情节严重的，可撤销其交易资格，禁止其入场进行证券交易。8.

（三）证券交易所的机构设置和人员管理根据《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设会员大会、理事会、总经理和监察委员会四种机构。有下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：(1)《公司法》第57条规定的情形。(2)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未逾5年的。(3)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的。9.

（四）证券交易所的竞价交易规则进场交易的原则。投资者委托交易。交易申报的原则。进行清算交割。10.

二、证券公司（一）证券公司的概念、种类所谓证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。11.

（二）证券公司的设立1、有符合法律、行政法规的公司章程。2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。3、有符合《证券法》规定的注册资本。4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格证。5、有固定的经营场所和合格的交易设施。6、有完善的风险管理与内部控制制度。7、法律、行政法规规定的和国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。12.

三、证券登记结算公司（一）证券登记结算公司的概念与设立