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山东热电公司采购监督管理规定

第一章总则

第一条目的：为加强山东热电公司及（以下简称“公司”）采购活动的监督管理，建立责权明确、约束有力、制衡有效的采购监督管理机制；规范采购活动，保障招标谈判人和投标人的合法权益，促进廉政建设，制定本规定。

第二条适用范围：本规定适用于山东热电公司及采购监督管理。

第二章职责与权限

第三条审计内控部应履行采购工作的监督职能，但不参与具体采购业务工作。

第四条审计内控部在采购活动中的主要职责：

（一）建立和完善采购活动的监督约束机制和办法。

（二）监督采购活动中对有关规定的执行情况。

（三）督促有关部门在采购活动中履行职责。

（四）协调解决采购监督管理工作中的重大问题。

（五）监督检查采购活动中纪律和程序执行情况。

（六）组织查处采购活动中的违规违纪行为。

第五条公司纪检机构履行下列职责：

（一）负责对公司系统采购工作管理人员依法履职、秉公用权、廉洁从业情况进行监督；

（二）负责对采购领域涉嫌违纪或职务违法职务犯罪行为的审查调查。

第六条审计内控部在采购活动中的权限：

（一）查阅采购的有关文件。

（二）监督标底编制，参加采购领导小组会议、开标会议、评标会议、定标会议等与招标有关的活动。

（三）要求有关责任单位、责任人员提供与招标活动相关的文件资料。

（四）受理采购过程中的投诉和举报，对采购中发生的各类违规违纪行为进行查处。

（五）对已发现的严重违反采购规定的部门实施执法监督。

（六）对发现可能影响招标活动公平、公正进行的程序性问题，且提出建议后不予修正的，监督人员有义务和权利停止项目评标，并向采购领导小组汇报，由采购领导小组做出决定。

第七条重大招标项目成立监督小组，对招标活动实行监督。监督小组可由监察、法律、财务等相关人员组成。监督小组主要负责监督招标工作程序的规范、招标主要环节的责任落实和招标工作纪律的执行。

第三章工作要求

第八条公司所有采购活动应遵守《中华人民共和国招标投标法》及集团公司、上级公司招标监督管理有关制度要求，并接受本公司审计内控部法律内控管理的监督。承办部门在工程项目、设备、物资采购招标前应向审计内控部报告招标的时间、内容及其它有关信息。

第九条审计内控部对采购工作实行全过程监督和违规问责制。各部门在采购过程中违反《山东热电公司采购管理办法》及其它违规、违法行为，审计内控部对项目所在部门问责，并按规定请示公司后给予相应的纪律处分和行政处分。

第十条审计内控部对采购工作行使监督职能,受理招标活动的投诉和举报，查处招标活动中的违规违纪行为。

第四章监督方式和范围

第十一条审计内控部可视情况派出人员监督或聘请有关专业人员担任监督员，采取如下方式进行监督：

（一）事前、事中介入，对采购活动全过程进行监督。

（二）对采购的重要环节和关键程序进行现场监督。

（三）事后开展专项检查或不定期抽查。

第五章监督内容

第十二条采购监督

（一）对采购方式的检查和监督。重点检查招标人是否依据采购领导小组核准的采购方式进行招标采购；是否将法定公开招标的项目改为邀请招标；是否将达到招标标准的项目拆分分解，规避招标。

（二）对采购文件的检查和监督。重点检查招标项目是否按照规定履行了审批手续；招标文件是否含有不合理的条件限制或排斥潜在投标人，限制投标人之间公平竞争等内容。

（三）对采购公告的检查和监督。重点检查法定公开招标的项目是否发布了招标公告；邀请招标的项目是否按规定推荐了三家以上的入围单位，并发出招标邀请通知；招标公告的发布，给予投标人编制投标文件的时间是否符合有关法律法规的要求。

（四）对投标人资格审查的检查和监督。重点检查招标是否按照招标文件或招标公告的要求对投标人进行资格审查。

第十三条开标监督

开标前，计划部应按规定向审计内控部提供招标采购材料。开标时，审计内控部应派监督人员参加，在开标现场，监督人员应当众宣布招标工作纪律，公布投诉举报电话，并对以下事项进行监督。

（一）监督检查拟定的开标程序是否合法，是否体现公开、公平、公正的原则。

（二）监督检查开标时间与接收投标文件的截止时间是否在同一时间，开标地点是否为招标文件中预先确定的地点。

（三）监督招标人是否按规定的投标截止时间终止投标文件的接收。

（四）监督开标时招标人是否按照法定程序检查投标文件的密封情况。

（五）监督承办招标部门是否按程序公开唱标，并确保每个投标人递交的投标文件全部当场拆封宣读。

第十四条评标监督

（一）对评委会的检查与监督。检查评标委员会成员是否为5人以上单数，组成人员中技术、经济方面的专家是否占总人数的三分之二以上；专家评委是否根据专业分工，从评标专家库中随机抽取，并符合回避的有关规定。

（二）对评标原则的