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上交所董秘考试试题11.doc

上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题

一、判断题

1、董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时，应

提交履职报告书的XBRL文件。

2、证券交易所根据董事会秘书申报的履职报告书，结合日常监管

工作中掌握的情况以及证监会、相关证监局及其他相关机构和部门的

意见，对董事会秘书进行考核。

3、未按时提交年度履职报告书的董事会祕书，以及在考核年度内

被交易所公开谴责的董事会秘书，其年度考核结果为基本合格。

4、在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会祕书，其年度考

核结果最高为基本合格。

5、考核结果为不合格的董事会秘书，应在收到考核结果后5个交

易日内向证券交易所提交整改计划。

6、连续两次年度考核结果为不合格的董事会秘书，证券交易所将

公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。

7、证券交易所对上市公司董事会秘书考核的结果，代表证券交易

所对该董事会祕书工作质量的保证。

8、董事会秘书考核年度为每年的1月1日至12月31Ho

9、上市公司董事会在完成对拟离任董事会祕书的离任审查后，应

将离任审查情况向证券交易所报告。

10、董事会秘书离任前，应向本所提交董事会秘书离任履职报告

书，申报自前一年5月1日或自任职至离任时的工作情况。

11、被交易所公开认定不适合担任上市公司董事、董事会秘书的

董事会秘书应在离任前提交离任履职报告书，并接受交易所考核。

二、单项选择题

1、董事会秘书考核评分指标中“诚信情况”的比重为：

A、15%

B、20%

C、25%

D、30%2、董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”

的比重为:

A、25%

B、20%

C、15%

D、30%

3、董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比

重为：

A、10%

B、20%

C、15%

D、5%

4、董事会祕书考核评分指标中“协助董事、监事和其他高级管理

人员合规工作的情况的比重为：

A、10%

B、20%

C、5%

D、15%

三、多项选择题

1、证券交易所对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核的内容

包括:

A、诚信情况；

B、信息披露事务工作情况；

C、投资者关系管理工作情况；

D、股权管理工作情况；

E、股东大会、董事会会议筹备组织工作情况；

F、协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况；

2、董事会祕书考核分为（）。

A、季度考核；

B、年度考核；

C、责任考核；

D、离任考核；

3、董事会秘书应在每年的（）间，向证券交易所提交董事会秘书

年度履职报

告书，申报自前一年或自任职至今（）的工作情况。

A、5月1日至5月15H；

B、4月30日至5月10日；

C、当年4月30日前；

D、12月31日前；4、董事会秘书年度履职报告书包括以下哪些

内容：

人、本年度信息披露事务工作情况；

B、本年度投资者关系管理工作情况；

C、本年度股东大会、董事会会议筹备组织工作情况;

D、本年度公司接受证券监管部门监管措施的情况；

E、本年度本人对证券市场发展规范提出意见和建议的情况；

5、在完成上市公司董事会秘书年度考核或离任考核后，证券交易

所将考核结果()。

A、相关情况对社会公布；

B、通知上市公司董事会；

C、备案；

E、抄报有关主管部门；

6、董事会秘书离任前未向证券交易所提交离任履职报告书的，()

应督促该董事会祕书提交。

A、上市公司董事会；

B、上市公司监事会；

C、上市公司监事会召集人；

D、辖区证监局相关部门；

7、董事会祕书离任履