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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4

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从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4”供广大考生参考，希望

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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4

一、单选题

1、2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之

一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()

A.《金融服务现代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格尔法》

C.《金融监管改革法案》

D.《泛欧金融监管改革法案》

答案：D

解析：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的泛

欧金融监管改革法案。这是国际金融危机爆发之后,欧盟最重大的改革

举措之一。

2、如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是()

分类。

A.按投资对象

B.按运作方式

C.按收益分配方式

D.按投资风格

答案：A

解析：(1)按照规模是否可以变动及交易方式，可以分为封闭式基

金、开放式基金。

(2)按照投资对象的不同，可以分为股票基金、债券基金、货币市

场基金、衍生证券基金四类。

(3)按照投资方式的不同，可以分为积极投资型基金和消极投资型

基金。

(4)在股票基金中，按照投资对象的规模，又可以分为大盘股基金、

中盘股基金、小盘股基金。

3、债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是债

券投资的()

A.利率风险

B.信用风险

C.提前赎回风险

D.政策风险

答案：B

解析：信用风险是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归

还本金的风险。

4、根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为()

A.一般合伙企业

B.有限合伙企业

C.股份有限公司

D.有限责任公司

答案：C

解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的

决定设立，注册资本不少于人民币60亿元。

5、投资者发出委托指令的形式不包括()

A.电话委托

B.传真委托

C.当面委托

D.代理委托

答案：D

解析：客户发出委托指令的形式有柜台委托和非柜台委托两大类：

①柜台委托。柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交

易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由

本人填写委托单并签章的形式。②非柜台委托。非柜台委托主要有电

话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托(即互联网委

托)等形式。另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系

统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客

户自助委托”。我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户

决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托。

6、VaR就是使用合理的金融理论和理数统计理论，()进行全面的

度量。

A.定性地对给定资产所面临的政策风险

B.定量地对给定资产所面临的市场风险

C.定性地对给定资产所面临的市场风险

D.定量地对给定资产所面临的政策风险

答案：B

解析：VaR就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对

给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。VaR模型来自于两种

金融理论的融合：一是资产定价和资产敏感性分析方法;二是对风险因

素的统计分析。VaR是描述市场在正常情况下可能出现的最大损失，

但市场有时会出现令人意想不到的突发事件，这些事件会导致投资资

产出现巨大损失，而这种损失是VaR很难测量到的。

7、证券公司应当在每个会计年度结束之日起()个月内报送柜台市

场业务年度报告。

A.3

B.2

C.4

D.1

答案：C

解析：证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜

台市场业务年度报告。

8、通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定

缴纳保证金。

A.无担保期权出售者