2024年金融理财顾问服务协议样本版.docx

2024年金融理财顾问服务协议样本版A版

本合同目录一览

第一条：定义与解释

1.1合同双方

1.2合同标的

1.3金融服务

第二条：服务内容

2.1服务范围

2.2服务方式

2.3服务时间

第三条：客户责任

3.1提供真实信息

3.2配合顾问工作

3.3遵守合同规定

第四条：顾问责任

4.1提供专业服务

4.2保密客户信息

4.3合规操作

第五条：费用及支付

5.1服务费用

5.2支付方式

5.3费用调整

第六条：合同期限

6.1起始时间

6.2终止时间

6.3续约条款

第七条：违约责任

7.1客户违约

7.2顾问违约

7.3违约处理

第八条：争议解决

8.1协商解决

8.2调解解决

8.3法律途径

第九条：隐私保护

9.1保护客户隐私

9.2信息使用范围

9.3信息安全措施

第十条：合同变更

10.1变更条件

10.2变更程序

10.3变更生效

第十一条：合同解除

11.1解除条件

11.2解除程序

11.3解除后果

第十二条：一般条款

12.1通知与送达

12.2法律适用

12.3合同效力

第十三条：特殊条款

13.1节假日处理

13.2不可抗力

13.3其他特殊事项

第十四条：完整协议

14.1替代性协议

14.2修改权

14.3合同附件

第一部分：合同如下：

第一条：定义与解释

1.1合同双方

本合同双方甲方为（甲方名称），乙方为（乙方名称），甲方委托乙方提供金融理财顾问服务。

1.2合同标的

本合同标的为乙方提供给甲方的金融理财顾问服务，包括但不限于财务分析、投资建议、资产配置等服务。

1.3金融服务

金融服务包括但不限于股票、债券、基金、保险、信托等金融产品的咨询、推荐和交易辅助。

第二条：服务内容

2.1服务范围

乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力和投资偏好，提供个性化的金融理财建议和资产配置方案。

2.2服务方式

乙方通过面对面沟通、电话、邮件等方式为甲方提供服务。

2.3服务时间

本合同服务时间为自合同签订之日起至合同到期日止。

第三条：客户责任

3.1提供真实信息

甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务状况、个人信息及投资需求。

3.2配合顾问工作

甲方应积极协助乙方开展理财顾问工作，包括但不限于提供相关文件、资料等。

3.3遵守合同规定

甲方应遵守本合同的约定，按照乙方的建议进行投资，并承担投资风险。

第四条：顾问责任

4.1提供专业服务

乙方应根据甲方的实际情况，提供专业、合理的金融理财建议和资产配置方案。

4.2保密客户信息

乙方应对甲方的财务状况、个人信息等保密，不得泄露给第三方。

4.3合规操作

乙方应按照相关法律法规和行业规范，为甲方提供金融服务。

第五条：费用及支付

5.1服务费用

乙方提供金融理财顾问服务的费用为（具体金额）。

5.2支付方式

甲方支付服务费用的方式为（现金、转账等）。

5.3费用调整

合同执行期间，如遇市场变化等因素，乙方有权调整服务费用，需提前通知甲方。

第六条：合同期限

6.1起始时间

本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

6.2终止时间

本合同有效期为（具体期限），合同到期日前，双方可协商续约。

6.3续约条款

双方同意，合同到期前一个月内，如双方无异议，本合同自动续约一年。

第八条：争议解决

8.1协商解决

双方应通过友好协商的方式解决本合同履行过程中的任何争议和纠纷。

8.2调解解决

如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院申请调解。

8.3法律途径

如调解不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第九条：隐私保护

9.1保护客户隐私

乙方应对甲方提供的个人隐私信息予以保密，不得向任何第三方泄露、复制、出售或利用。

9.2信息使用范围

乙方仅将甲方提供的信息用于提供金融理财顾问服务，不得用于其他目的。

9.3信息安全措施

乙方将采取合理、有效的技术和管理措施保护甲方提供的信息的安全。

第十条：合同变更

10.1变更条件

本合同的变更需经双方协商一致，并以书面形式作出。

10.2变更程序

双方应签署书面变更协议，并由双方代表签字（或盖章）生效。

10.3变更生效

书面变更协议经双方签字（或盖章）后，即成为本合同的有效组成部分，具有同等法律效力。

第十一条：合同解除

11.1解除条件

任何一方未履行本合同义务的，另一方有权解除合同。

11.2解除程序

解除合同应以书面形式通知对方，自通知到达对方之日起生效。

11.3解除后果

合同解除后，双方应按照合同约定处理后续事项，包括但不限于费用结算、返还已收款项等。

第十二条：一般条款

12.1通知与送达

双方通过书面形式发出的通知，送达对方指定的地址，即视为有效送