2022～2023证券从业资格考试题库及答案参考72 .pdfVIP

2022～2023证券从业资格考试题库及答案

1.证券投资基金资产估值的对象是()。

A.基金的负债

B.基金的净资产

C.基金的净资本

D.基金依法拥有的各类资产

正确答案：

D

2.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。

A.公司债券

B.金融债券

C.企业债

D.次级债券

正确答案：

B

3.股票市场的发行人为()。

A.无限责任公司

B.股权两合公司

C.股份有限公司

D.有限责任公司

正确答案：

C

4.市场风险管理的主要目的是

A.确保将所承担的市场风险规模控制在可以承受的合理范围内

B.消除风险

C.转移风险

D.提高收益率

正确答案：

A

5.()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力

A.A级债券

B.B级债券

C.C级债券

D.D级债券

正确答案：

B

6.久期缺口是资产加权平均久期与负债加权平均久期和（）乘积的差额。

A.收益率

B.资产负债率

C.现金率

D.市场利率

正确答案：

B

7.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了

解客户的()。

Ⅰ.身份

Ⅱ.财产与收入状况

Ⅲ.投资需求

Ⅳ.风险偏好

A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：

D

8.下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是()。

A.主办券商推荐并持续督导

B.应为高新技术企业

C.依法设立且存续满两年

D.具有持续经营能力

正确答案：

B

9.下列说法正确的有()。

Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

Ⅱ.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断

并出具专项意见

Ⅲ.招股说明书的有效期为5个月

Ⅳ.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：

B

10.我国证券交易所归属()直接管理。

A.中国证券业协会

B.国务院

C.中国证监会

D.省级人民政府

正确答案：

C

11.以下关于战略性投资策略的说法，正确的有（）。

A.常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多一空组合策略和投资组合保险策略

B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同

C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略

D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动

正确答案：

D

12.证券交易清算不交收原则不包括

A.净额清算原则

B.货银对付原则

C.分级结算原则

D.滚动交收原则

正确答案：

D

13.我国创业板正式启动的时间是()。

A.2011年

B.2009年

C.2012年

D.2010年

正确答案：

B

14.下列关于行业财务风险指标的说法中，错误的是（）。

Ⅰ行业盈亏系数越低，说明行业风险越大

Ⅱ行业产品产销率越高，说明行业产品供不应求

Ⅲ行业资本积累率越低，说明行业发展潜力越好

Ⅳ行业销售利润率是衡量行业盈利能力最重要的指标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：

B

15.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和（）的资金数。

A.应对风险

B.业务扩展

C.投资需求

D.可分配利润

正确答案：

A

16.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

正确答案：

D

17.中国外汇交易中心的主要职能包括()。

Ⅰ.提供银行间外汇交易

Ⅱ.提供网上票据报价系统

Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割

Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：

D

18.证券自营业务的特点不包括()。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.交易的任意性

D.