2024年通用版资产管理托管协议版.docx

2024年通用版资产管理托管协议版A版

本合同目录一览

1.资产托管协议的定义与范围

1.1定义

1.2范围

2.协议主体

2.1资产管理方

2.2托管方

3.资产托管

3.1资产的托管

3.2资产的保管

3.3资产的监督

4.托管方的义务

4.1保管资产的义务

4.2遵守相关法律法规的义务

4.3保密义务

5.资产管理方的义务

5.1正确填写资产信息

5.2遵守协议约定的义务

6.资产的运用与处置

6.1资产的运用

6.2资产的处置

7.收益分配

7.1收益的计算

7.2收益的分配

8.费用支付

8.1费用的种类

8.2费用的计算与支付

9.风险管理

9.1风险的识别与评估

9.2风险的应对措施

10.协议的变更与终止

10.1协议的变更

10.2协议的终止

11.违约责任

11.1资产管理方的违约责任

11.2托管方的违约责任

12.争议解决

12.1争议的解决方式

12.2争议的诉讼地点

13.协议的生效、修改与解除

13.1协议的生效

13.2协议的修改

13.3协议的解除

14.其他约定

14.1信息披露

14.2审计与评估

14.3法律适用与解释权

第一部分：合同如下：

第一条资产托管协议的定义与范围

1.1定义

1.2范围

本协议的资产范围包括但不限于：股票、债券、基金、货币市场工具、衍生品及其他金融资产。甲方同意将其资产交由乙方进行托管，乙方同意接受甲方的委托，并按照本协议的约定行使托管职责。

第二条协议主体

2.1资产管理方

甲方是资产的所有人，其资产交由乙方进行托管。甲方应按照本协议的约定，向乙方支付托管费用，并遵守本协议的各项条款。

2.2托管方

乙方是接受甲方委托的托管机构，负责对甲方的资产进行托管，并按照本协议的约定行使托管职责。乙方应当具备相应的托管资质和经验，并保证其托管服务的质量和安全。

第三条资产托管

3.1资产的托管

乙方应对甲方的资产进行妥善保管，确保资产的安全性和完整性。乙方应根据甲方的指示，执行资产的托管操作，包括但不限于资产的保管、监督及结算等。

3.2资产的保管

乙方应在本协议约定的场所，对甲方的资产进行保管。乙方应建立完善的资产保管制度，采取有效的安全措施，防止资产的丢失、损坏或被盗。

3.3资产的监督

乙方应对甲方的资产进行日常监督，确保资产的合法合规运用。乙方应定期向甲方报告资产的托管情况，包括但不限于资产的净值、收益及费用等。

第四条托管方的义务

4.1保管资产的义务

乙方应按照本协议的约定，妥善保管甲方的资产，确保资产的安全性和完整性。

4.2遵守相关法律法规的义务

乙方应遵守国家有关资产托管的法律法规，不得违反法律法规进行任何损害甲方利益的行为。

4.3保密义务

乙方应对甲方的资产信息予以保密，除法律法规另有规定外，不得向任何第三方披露。

第五条资产管理方的义务

5.1正确填写资产信息

甲方应向乙方提供真实、准确、完整的资产信息，包括但不限于资产的种类、数量、价值等。

5.2遵守协议约定的义务

甲方应遵守本协议的约定，按照约定的时间和方式支付托管费用，并配合乙方进行资产的托管工作。

第六条资产的运用与处置

6.1资产的运用

乙方应按照甲方的指示和本协议的约定，对甲方的资产进行运用。未经甲方书面同意，乙方不得将甲方的资产用于其他用途。

6.2资产的处置

乙方应在甲方的指示下，对甲方的资产进行处置。乙方应按照本协议的约定，协助甲方进行资产的买卖、结算等操作。

第八条收益分配

8.1收益的计算

甲方的资产收益应按照乙方提供的收益计算方法进行计算。乙方向甲方提供收益计算的详细说明，甲方应按照乙方的说明进行收益的确认。

8.2收益的分配

甲方的资产收益应按照本协议约定的时间和方式进行分配。乙方应在收益分配日将应支付给甲方的收益，按照约定的支付方式支付给甲方。

第九条费用支付

9.1费用的种类

本协议项下的费用包括但不限于：托管费、管理费、交易费、审计费、评估费等。具体费用的标准和支付方式，在本协议的其他条款中进行约定。

9.2费用的计算与支付

乙方向甲方提供费用的计算方法，甲方应按照乙方的说明进行费用的确认。甲方向乙方支付费用的具体方式和时间，在本协议的其他条款中进行约定。

第十条风险管理

10.1风险的识别与评估

乙方应建立完善的风险管理制度，对甲方资产托管过程中可能出现的风险进行识别和评估。乙方应及时将识别和评估的结果通知甲方。

10.2风险的应对措施

乙方应根据风险评估的结果，制定相应的风险应对措施。在出现风险事件时，乙方应立即采取措施，减轻或避免甲方资产的损失。

第十一条协议的变更与终止

11.1协议的变更

本协议的变更