新希望乳业股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告.PDF

新希望乳业股份有限公司

2021年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》的规定，结合新希望乳业股份有限公司(以下简称

“公司”)内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2021

年12月31日止（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。

一、重要声明

按照《企业内部控制基本规范》的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有

效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施

内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信

息真实完整、提高经营效率和效果、促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限

性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变

得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部

控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大、重要缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准

日，不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。董事会认为，公司已按照《企业内

部控制基本规范》的要求在所有重大、重要方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷的认定情况，于内部控制评价报告

基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷。董事会认为，公司已按照《企

业内部控制基本规范》的要求在所有重大、重要方面保持了有效的非财务报告内部控制。

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自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制

有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

公司内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并

随着情况的变化及时加以调整。公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，

强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。

（一）公司基本情况

公司由新希望乳业控股有限公司整体改制形成，于2016年12月23日取得成都市

工商行政管理局核发的统一社会信用代码为91510100790021999F的《营业执照》。公司

注册地址为四川省成都市锦江区金石路366号新希望中鼎国际2栋18楼3号，法定代表

人为席刚，营业期限自2006年7月5日至永久，经营范围包括：乳及乳制品、饮料和冷

冻食品的经营、社会经济咨询【包括投资咨询服务（不得从事非法集资、吸收公众资金

等金融活动）】；牲畜的饲养；乳及乳制品、饮料、冷冻食品的研发；预包装食品、乳

制品（凭许可证经营）、农畜产品的批发；奶业基地的建设与经营。（不涉及国营贸易

管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请；以上经营范围不

含国家法律法规限制或禁止的项目，涉及国家规定实施准入特别管理措施的除外，涉及

许可证的凭相关许可证方可开展经营活动）。

（二）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的单位包括公司及下属子公司（以下简称“子公司”），纳入评价范围单

位资产总额占公司合并财务报表资产总额的71.86%，营业收入合计占公司合并财务报表

营业收入总额的69.26%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：

1、组织架构

公司根据《公司法》《证券法》及有关法律法规的要求，设立了股东大会、董事会、

监事会，建立了以《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议

事规则》《累积投票制度实施细则》为基础，以总经理（即总裁，下同）、独立董事、

董事会秘书、各专业委员会工作制度等具体规范的一套较为完善的治理制度，形成了完

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整的公司治理框架文件；明确了股东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监

督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成了权力机构、决策机构、经营机构

和监督机构科学分工，