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供应链风险预警及风险防范控制研究

摘要：由于供应链内部和外部存在不确定性因素，使得供应链在运作中产生

诸多风险。这些风险造成供应链效率下降、成本增加，给整条供应链成员企业造

成损失。本文在分析供应链风险产生的客观性及供应链风险种类的基础上，提出

了供应链风险预警体系框架，并给出了供应链风险防范控制的相关策略。

关键词：供应链；供应链风险预警；防范控制

任何生产经营活动都存在客观的风险因素。风险和利益同时存在，风险是利

益的代价，利益是风险的报酬，两者相辅相成。动态的市场竞争环境与变化的客

户需求使得供应链中不确定因素不断增多，潜在的风险对供应链的正常稳定运营

构成威胁。供应链运营过程中的动态特性增加了风险发生的可能性，风险管理与

决策是供应链管理研究中极其重要的研究内容。这不仅要求在供应链中建立利益

分配和风险共担的机制，同时为了避免风险、减小风险对供应链构成的威胁与损

失，还应建立合理的供应链风险防范控制机制，对供应链运营中可能出现的风险

进行分析、决策并采取防范和应急处理措施，最大限度地减小风险造成的损失。

一、供应链风险的内涵及种类

供应链风险是指由于供应链内部和外部存在不确定性因素，从而影响和破坏

供应链的安全运行，使供应链管理无法达到预期目标，造成供应链效率下降、成

本增加，给整条供应链成员企业造成损失的可能性及危害。供应链上物资从供应

源流经众多节点企业，最终到达用户手中，要经过运输、储存、装卸、搬运、包

装、流通加工、配送、信息处理等过程，期间伴随着商流、物流、资金流和信息

流。虽然整个供应链是一个利益共同体，但供应链上的企业毕竟是一个个独立的

经营主体，有各自的经营战略、目标市场、技术水平、管理制度及企业文化等，

甚至存在一个企业同属多个相互竞争的供应链的情形，这一切都增加了供应链管

理中的复杂性和不确定性，从而导致风险的产生。因此，在分析供应链利益的同

时，更要重视对供应链风险的认识。企业在供应链规划、建设与管理过程中，既

要最大化供应链可能给企业带来的长远持续利益，更要对供应链中潜伏的各种风

险进行全面认真的分析，并建立起防范与控制机制。

供应链的风险因素分为两大类：内生风险(In-digenousRisk)和外生风险(EXO

enOLl$Risk)。内生风险是指供应链系统内部来源于企业之间或企业内部不确定

性的风险，如各环节企业之间潜在的互动博弈与合作引发的道德风险、信息传递

风险、文化差异风险、利润分配风险、能力风险等。外生风险是指由外部环境的

不确定性对整个供应链系统产生的不利影响，一般不能通过供应链节点企业的努

力加以消除，而只能利用完善的预警系统规避风险，在风险发生后采取紧急措施。

如经济环境风险、法律法规风险、自然灾害风险、战争风险等。

二、供应链合作中风险预警管理体系框架的构建

供应链风险预警是一种主动型的供应链风险管理。是指供应链主体有计划、

积极主动地对其生产经营和财务活动过程中存在的各种风险进行识别、测定和分

析评价，适时采取及时有效的方法进行防范和控制，以经济、合理、可行的方法

进行处理，以保障经营活动安全正常开展，保证其经济利益免受损失的管理过程。

它的主要特点：一是强调积极预防，通过有计划地对供应链存在的各种风险进行

识别、测定和分析评价，为防范和控制各种可能出现的灾难提供经济、合理、可

行的预案，从而将灾难所带来的损失降至最小：二是强调整体性，其立足点是整

个供应链生产经营和财务活动过程中存在的各种风险。

(一)供应链风险预警管理体系的构建原则

1、系统(整体)性原则。供应链管理是通过信息流、物料流和资金流将供应

商、制造商、分销商、零售商直到最终用户联系起来的一个整体的管理模式，因

此，对供应链的考察不能局限于某一企业以及其内部职能部门或者职工个人，应

全面、整体考察整个供应链，即要求风险预警系统从考察整个供应链角度出发对

供应链上的节点企业特别是核心企业进行监测，及时发现可能面临的风险，包括

经营风险、市场营销风险、管理风险和财务风险等，而且对各类风险的各个影响

因素都予以充分考虑，做到监测指标不重复、不遗漏，使监测指标体系能全面真

实地反映供应链的风险程度。

2、层次性原则。对供应链风险预警系统的研究应从宏观、中观和微观三个

层次人手，三个层次彼此联系。宏观风险一般是以信息决策流的运行表现出来，

中观风险主要是以资金流的运行表现出来，而微观风险主要是以物流的具体运作

表现出来。对供应链风险预警系统的研究也应从信息层、资金层和物流层三