2021年中国银保监会湖北监管局辖内银行业保险业金融机构案防知识.pdfVIP

2021年中国银保监会湖北监管局辖内银行业保险业金融机构

案防知识考试

一．单选题（每题2分共30分）

1、银保监会印发的《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》正式施行时间为

（）。*[单选题]*

A、2020年6月1日

B、2020年7月1日(正确答案)

C、2020年8月1日

D、2020年9月1日

2、业内案件是指银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施，侵犯银行保险

机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的（）案件。*[单

选题]*

A、民事犯罪

B、经济犯罪

C、刑事犯罪(正确答案)

D、职务犯罪

3、银行保险机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且

该行为与案件发生存在直接因果关系，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑

事犯罪案件，按照（）管理。*[单选题]*

A、业内案件(正确答案)

B、业外案件

C、重大案件

D、案件风险事件

4、案发机构在知悉或应当知悉案件发生后，应于（）个工作日内将案件确认报告

分别报送法人总部和属地派出机构。*[单选题]*

A、1

B、3(正确答案)

C、5

D、7

5、银行从业人员以外的人员实施的银行卡盗刷、信用卡诈骗案件，符合下列条件

之一，应作为业外案件报送:一是涉案金额等值（）人民币以上的;二是涉及银行客

户（）人以上，或者银行卡（）张以上的;三是犯罪手法新、性质恶劣，或者引发

较大舆情和信访事件的。*[单选题]*

A、一百万，50,50

B、一百万，20,20(正确答案)

C、一千万，50,50

D、一千万，20,20

6、对符合《银行保险业突发事件信息报告办法》的案件，应于报送突发事件信息

后（）小时内报送案件确认报告。*[单选题]*

A、12

B、18

C、24(正确答案)

D、48

7、对于公安、司法、监察等机关依法撤案、检察机关不予起诉、审判机关判决无

罪或经银保监局核查确认不符合案件定义的，应当及时报送（）。*[单选题]*

A、案件确认报告

B、案件风险事件报告

C、案件确认报告续报

D、案件撤销报告(正确答案)

8、2020年（）前已确认的银行保险机构案件，按照确认案件时所适用的案件管理

制度予以处置并审结。*[单选题]*

A、7月1日(正确答案)

B、8月1日

C、9月1日

D、10月1日

9、案件风险事件自报送之日起超过（）仍不能确认为案件的，应予以撤销。*[单

选题]*

A、三个月

B、四个月

C、六个月

D、十二个月(正确答案)

10、不能按期报送机构调查报告的，应书面说明延期理由，每次延期时间原则上不

超过（）。*[单选题]*

A、3个月(正确答案)

B、4个月

C、5个月

D、6个月

11、撤销案件和案件风险事件应严格按照《办法》在案件信息管理系统中提交撤销

报告。公安、司法、监察机关出具相关证明材料的，（）*[单选题]*

A、一并上传(正确答案)

B、可以不传

C、视情况上传

D、不可上传

12、银行保险机构分支机构发生案件的，调查组组长由其（）担任。*[单选题]*

A、本机构负责人

B、本机构主要负责人

C、上级机构负责人(正确答案)

D、上级机构主要负责人

13、事发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于（）个工作日内将

案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。*[单选题]*

A、3

B、4

C、5(正确答案)

D、6

14、银行保险机构应于案件确认后（）个月内报送案件审结报告，报送路径与案件

确认报告一致。*[单选题]*

A、6

B、7

C、8(正确答案)

D、9

15、有迟报、瞒报案件信息情形的，涉案银行保险机构应在（）中作出说明。*

[单选题]*

A、案件信息报告(正确答案)

B、案件信息续报

C、案件调查报告

D、案件审结报告

二．多选题（每题2分共30分）

1、《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》坚持（）原则。**

A、机构为主(正确答案)

B、属地监管(正确答案)

C、分级负责(正确答案)

D、分类查处(正确答案)

2、下列情形属于重大案件的是（）。**

A、银行机构案件涉案金额等值人民币五千万元以上

B