股权收购项目尽调清单.pdf

北京xx律师事务所

关于北京xx投资基金管理有限公司

股权收购

xx国际贸易（天津）有限公司

尽职调查所需文件清单

中国·北京·xxx

电话（Tel）：x传真x21

二○xxxx年八月

北京xx律师事务所

关于北京xx投资基金管理有限公司

股权收购

xx国际贸易（天津）有限公司

尽职调查所需文件清单

重要说明：

1、北京xx律师事务所（以下简称“本所”）受北京xx投资基金管理有限公司

（以下简称“收购方”或“xx公司”）委托，对xx国际贸易（天津）有限公司（以

下简称“目标公司”）、目标公司股东、资产及与股权收购有关的事项进行尽职调

查，为使股权收购尽职调查工作顺利进行而提出此文件清单。

2、本文件清单所列的法律文件将是律师开展尽职调查工作，出具《尽职调查报

告》、完成股权收购尽职调查工作的重要依据，并作为律师工作底稿的备查文件。

因此，为了确保股权收购尽职调查工作的顺利完成，请目标公司、目标公司股东及

相关各方按照真实、准确、完整的原则全面提供相关资料。

3、本文件清单中所列各类法律文件的有关内容如有重复，请予以说明；如本文

件清单中的几个文件内容共存于一份文件之中，可将该份文件总体提供。

4、本文件清单中所列文件，如有不明确之处，请及时联系和咨询有关律师。

x

5、为了全面了解目标公司情况，本文件清单只是初步列举了律师认为所需提供

的法律文件。根据尽职调查的进展及目标公司的情况，本所律师将会进一步提出补

充文件清单。

一、有关目标公司及其参股、控股、全资子公司的资料

1

1、目标公司在工商局备案登记的全部资料，包括目标公司设立、历次变更和历

年年检、公司章程、验资报告；

2、目标公司设立及历次变更后的企业法人营业执照复印件；

3、目标公司持有的全部资质证明文件，包括但不限于：开户许可证、社会保险

登记证、特许经营许可证（如有）等与目标公司经营有关的其它资质文件。

4、目标公司历次股东会、董事会、监事会会议文件；

5、目标公司现行的公司章程及管理制度；

6、目标公司有参股、控股、全资子公司的提供上述1-5项资料（如有）；

7、目标公司的企业信用报告；

8、目标公司所获荣誉等证书。

二、有关目标公司股东情况的资料

1、法人股东的企业法人营业执照及自然人股东的身份证明文件、个人履历；

2、各股东的出资情况；

3、出资标的的审计报告、评估报告批准文件及历次验资报告；

4、目标公司对其历次股东变更情况的说明；

5、最近3年股权变动时的批准文件、转让合同、验资报告。

6、股东所持股权是否设定质押、查封、托管或其他权利限制？如有，请说明原

因并提供相应材料，包括但不限于：担保的主合同、担保合同、相关法律文件及履

行情况的说明等；

7、目标公司各股东对其对外投资情况的说明；

8、目标公司现各股东的个人信用报告。

三、有关目标公司主要经营业务的资料

1、目标公司对目标公司自成立之日起至本尽职调查清单发送之日止的主要经营

业务的描述与说明；

2、目标公司开展各项经营业务所需的资质证照。（是否需要详细列出哪些业务）

3、目标公司自成立之日至本尽职调查清单发送之日止与关联公司业务往来账目。

四、有关目标公司主要资产的资料

2

1、自有土地资料，包括但不限于：土地合同、权属证书、缴款凭证、优惠政策、

使用主体等有关文件；（如有）

2、除自有土地外，正在使用的土地资料，包括：取得方式及相关协议；（如有）

3、自有房产资料，包括但不限于：合同、权属证书、缴款凭证、优惠政策、