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质押反担保证券监管协议书6篇

篇1

甲方：XXXX证券有限公司

乙方：XXXX证券有限公司

鉴于：

1.甲方是一家具有合法经营资格的证券公司，拥有专业的证券分析师和风险管理师团队，能够为客户提供优质的证券分析和风险管理服务。

2.乙方是一家具有合法经营资格的证券公司，拥有自身的证券业务和客户资源，希望能够通过合作拓展业务渠道和增加收益。

3.双方共同认为，通过合作开展质押反担保证券监管业务，可以为客户提供更加全面的证券金融服务，促进双方业务的共同发展。

4.双方已经充分了解了质押反担保证券监管业务的风险和收益特点，并愿意共同承担可能存在的风险。

因此，甲、乙双方经过友好协商，达成如下协议：

一、合作内容

1.甲方将为客户提供质押反担保证券监管服务，包括但不限于证券质押融资、反担保质押、信用增级等业务。

2.乙方将协助甲方开展业务，提供必要的支持和配合，包括但不限于客户推荐、业务协调、风险管控等。

3.双方将共同制定和执行合作计划，确保业务的顺利开展和风险的合理控制。

二、合作期限

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

2.有效期届满后，双方如需继续合作，可协商续签本协议或签订新的合作协议。

三、权利义务

1.甲方有权要求乙方提供必要的支持和配合，确保业务的顺利开展。同时，甲方有义务向乙方提供优质的服务，并尽力实现乙方的业务需求。

2.乙方有权要求甲方提供质押反担保证券监管服务，并享受甲方提供的优质服务。同时，乙方有义务协助甲方开展业务，提供必要的支持和配合。

3.双方均有义务共同承担可能存在的风险，确保业务的稳定发展。

四、风险管控

1.甲方将建立完备的风险管理制度和应急预案，确保业务的稳健运行。同时，甲方将定期对业务进行风险评估和压力测试，及时识别和量化潜在风险。

2.乙方将协助甲方进行风险管理，提供必要的风险信息和建议。同时，乙方也将建立相应的风险管理制度和应急预案，确保自身业务的稳定发展。

3.双方将共同制定和执行风险管控措施，确保业务的健康运行和风险的合理控制。

五、争议解决

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。如双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决过程中，双方应继续履行本协议中未涉及争议的其他部分。

六、其他约定

1.本协议未尽事宜，双方可协商补充或修改。补充或修改后的协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。本协议的生效条件为本协议自双方签字盖章之日起生效。本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。本协议一旦生效，未经协商一致并书面确认，任何一方不得擅自变更或解除。本协议在履行过程中如发生争议或违约等情形，双方应首先尝试友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

篇2

甲方（监管方）：XX证券交易所

乙方（出质方）：XX股份有限公司

丙方（反担保方）：XX银行

鉴于乙方将其持有的特定证券作为质押物，向甲方提供质押反担保，以保障甲方在特定业务中的权益；丙方作为反担保方，为乙方的质押行为提供信用支持。经三方友好协商，达成如下协议：

第一条监管证券

乙方同意将其持有的特定证券（具体名单详见附件一）作为质押物，交由甲方监管。甲方将对上述证券进行严格监管，确保其安全和完整。

第二条质押反担保

乙方承诺，在甲方因特定业务需要时，乙方将无条件将其持有的上述监管证券质押给甲方，并提供相应的反担保措施。甲方在收到乙方质押的证券后，将为其办理相应的质押手续，并确保质押权的合法性和有效性。

第三条反担保措施

丙方作为反担保方，同意为乙方的质押行为提供信用支持。具体措施包括但不限于：在乙方未能按时履行质押义务时，丙方将承担相应的担保责任，包括代为履行质押义务或提供其他等值的担保措施。

第四条监管期限

本协议的监管期限自乙方将监管证券交付甲方之日起，至甲方解除监管之日止。在监管期限内，乙方应确保其质押的证券符合甲方的要求，并配合甲方完成相关的监管和质押手续。

第五条双方权利义务

1.甲方有权对乙方提供的监管证券进行监管，并确保其安全和完整。甲方有权在必要时要求乙方补充质押物或提供其他担保措施。

2.乙方应如实向甲方提供其质押的证券信息，并确保信息的真实性和完整性。乙方应配合甲方完成相关的监管和质押手续，并承担相应的费用