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基于监督提升治理能力工作规范

1范围

本文件规定了用监督提升治理体系和治理能力工作的术语和定义、基本原则及要求等。

本文件适用于市直单位建立健全行权机制，完善监督体系，推进治理体系工作。区县（市）直单位推进相关工作，应参照本文件执行。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

建设单位

开展用监督提升治理体系和治理能力工作的职能部门、企事业单位等。

3.2

行权

行使法律法规和上级授予的权力。

3.3

问题

纪律监督、监察监督、派驻监督、巡视巡察监督发现的违规违纪违法行为，纪委监委查处的案件，群众反映强烈且属实的信访投诉，小专项监督发现的问题等。

3.4

漏洞

问题反映出的相关单位治理体系存在的管理缺陷，包括但不限于机构职能分散，政策规定不健全，权力运行机制不规范，项目资金管理缺位、监督缺失，部门之间的政务数据不互通等。

3.5

流程再造

为堵塞制度漏洞而开展的修订完善政策规定、优化业务流程等工作，确保权责法定、责任明晰。

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3.6

全业务、全流程、全覆盖

治理体系和监督体系建设的范围，包括建设单位的所有部门、所有业务及业务的所有流程。在整体统筹考虑的基础上，有序分步实施。

4基本原则

4.1坚持问题导向原则，对业务进行全面梳理的基础上，针对管理漏洞进行业务流程再造；

4.2实行市直和区县层面的上下联动，将监督功能植入行权全链条，突出实用管用，政务服务事项便民利民。

4.3坚持资源模块统筹、共建共享。

5要求

5.1统一思想认识

5.1.1建设单位应学习传达中央和地方关于监督工作的要求，学习运用信息化和大数据手段开展监督的典型经验。

5.1.2建设单位应主动对接学习各区县纪委监委已经完成的小专项监督工作，学习经验材料，借鉴工作做法。

5.2组建工作机构

5.2.1建设单位应制定工作方案，成立领导小组。

5.2.2应成立由纪委监委、职能部门和信息化技术团队共同组成的工作专班，专门负责推进工作。

5.3梳理业务问题

5.3.1工作专班进驻相关职能部门应收集政策规定、职责分工、现有行权信息系统、行权数据、存在的问题等资料，形成政策、业务、系统、数据、问题等方面清单。

5.3.2工作专班整理问题清单时，应重点梳理建设单位自身及本行业领域存在的违规违纪违法行为、案件线索和信访投诉等问题。

5.4建立监督模型

5.4.1工作专班应以问题为导向，深入剖析问题成因，找出导致问题发生的漏洞。

5.4.2工作专班应根据问题清单和漏洞，选择与中央重大决策部署相关、贴近百姓民生、问题频发、项目资金密集、信息化基础较好的领域，确定1个到3个重点开展体系建设的业务。

5.4.3可研究并提出堵塞漏洞的可行思路和办法。

5.5推动流程再造

5.5.1工作专班应提出流程再造意见，明确完善新建或改造行权信息系统的需求。

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5.5.2量化行权指标。将准入门槛、审核条件、技术标准、自由裁量权等工作指标数据化，可以通过信息系统自动识别、判断、执行。

5.5.3植入事前事中监督功能。在行权指标量化的基础上，根据曾经出现的问题和漏洞，在行权事前、事中的重点环节设置预警阀值、数据比对功能。数据比对功能可以将重点工作信息数据与其他领域的数据库进行交叉比对。在超出阀值、比对结果异常时，信息系统根据设定的风险等级自动执行报警提示、单位内部报警或报送纪检监察机关等处理方式。

5.5.4植入事后监督功能。行权痕迹应在信息系统中实时记录，内容包括行权时间、人员、意见、结果、附件材料、现场照片、风险预警等信息。记录应长期保存，事后可随时调取追溯行权过程。

5.5.5政务服务事项应优先使用网络办理，减少现场办理环节。对申报填写内容信息进行整合，申报人填写基本信息，其余内容可以使用大数据技术进行自动补充填写。

5.5.6公开公示。利用信息系统和门户网站，除涉及国家秘密和个人隐私外，主动公开政策规定、项目进展、招投标信息、资金去向、行权人员、行政相对人等行权信息，接受社会公众监督。暂时无法对社会公开的，向本单位内部公开。公示版块应注明举报投诉方式，并提供公示内容的筛选查询功能。

5.5.7工作专班制定改造后的工作流程图，形成包括行权主体、行权对象、行权节点、监督功能、要件材料、数据比对、时限进度等要素的业务流程轴线，应具备可操作性。

5.5.8演示汇报。建设单位总结梳理工作专班的前期工作，形成演示文稿，包括对开展监督与治理体系建设的思想认识、问题清单、制度漏洞、总体建设方案、流程再造措施、信息系统建设或改造方案、预期成效等，提报同级纪委监委组织的专题会议审议后