项目部法律风险体检档案访谈检查工作底稿.doc

项目部法律风险体检档案访谈检查工作底稿

以下问题，分别访谈项目经理、总工、书记、综合部、财务部、成本合约部、物资设备部、印章保管员，人资专管员，综合访谈及资料检查情况，对项目部法律风险作出整体评价。

1、项目经理是否了解本项目的总承包合同的内容，是否了解公司合规及廉政方面的要求？

访谈项目经理洪七公，了解到：

一、济菏项目部对业主方向的工作，主要由项目经理、总工、成本合约部负责；

二、经提问合同部分条款内容，项目经理对业主合同协议书内容，廉政合同内容，承诺函合同内容熟知，对工期、质量、计量、结算、签证、索赔、争议解决等条款熟知，具备证据意识、合规意识、廉政意识，既讲原则，又具有处理问题的灵活性。

三、观摩项目经理的日常工作，发现重视合同条款，重视寻找合同依据，比如在在下属请示隧道接电问题时，是由业主负责还是我们负责，费用如何承担时，项目经理要求先查找合同文件及工程量清单，具有合同意识。

四、对照总承包合同内容，了解到：回答准确，未发现异常。

2、项目经理是否知悉自己的授权，是否知悉业主代表和总监理工程师的授权，项目总工是否熟悉对上计量、结算、变更、签证、付款等合同条款、周期和条件？

访谈项目经理洪七公，了解到：

一、项目经理未见过自己的授权委托文件，对自己的授权不够清晰，法务向其宣贯了授权文件；

二、项目经理对业主方各个层级人员的签证权熟知，并详细描述了业主项目各级领导的授权额度，回答总监理工程师是陈建平，负责总监办的日常管理工作，具有最高签字权，包括变更、索赔、质量、安全、环保、施工组织审批第一责任人；

三、项目经理回答发生过变更签证，有的已经签下来，有的还在走程序；

访谈项目总工郭富城，了解到：

一、单价子目按月计量、结算、付款，总价子目按形象或条件进行，正在积极办理3月份的对上结算，但业主结算条件较为苛刻；

二、设计变更发生了40余项，其中11项已估价，10项为负变更，1项为正变更，其他30余项变更尚未估价，设计变更均未导致工期延长，或未考虑对工期的影响；目前签证均未签下来，但均拿到了第一次会议纪要，尚未出图或者出图后尚未会签。

检查设计变更台账及相关文件，了解到：没有业主代表和总监理工程师的授权文件，而是执行《汉东省高速公路投资集团有限责任公司高速公路工程设计变更管理办法》(2020年修订版)；所有变更签证均在办理过程中。

整改方式：

一、摸清一次会议纪要及二次会议纪要上面业主单位、设计单位、监理单位签字人的身份信息，确保签字人是各方的授权代表，起码是正式员工；

二、尽快完成变更签证单的审批、会签，锁定因变更产生的费用增减及工期延长时间；

三、全力推动对上计量、结算、付款申请等工作。

3、项目经理办公会议及其他项目会议，是否形成书面会议纪要并存档？

访谈项目经理洪七公了解到：和业主或监理开会，产生的会议纪要，都要求要一份存档，并知悉这些文件对解决纠纷的重要性，了解这些文件的法律性质。

访谈综合部杜康了解到：项目经理对内主持项目经理办公会、生产例会等，所产生的会议纪要由对口部门分别保管；

抽查有关会议纪要：未发现异常。

4、是否掌握《保障农民工工资支付条例》并贯彻落实？

访谈人资专管员高圆圆了解到：

一、描述农民工工资支付流程符合公司制度流程；

二、对《条例》内容不知情；

三、了解到每家分包队伍的农民工工资都是按月支付，都是委托代付；

整改方式：向专管员简单讲解了《条例》内容，并要求三日内完成详细自学。

5、项目用人、用工是否签订了劳动合同或劳务合同，是否实名制？

访谈项目经理洪七公了解到：项目用工方式有劳动合同正式用工、劳务派遣用工及劳务分包三种方式，项目部管理人员一般是正式用工，司机和个别人员走劳务派遣，农民工走劳务分包。偶尔还有一些零星用工，比如上山砍树或来项目打扫卫生，对零星用工的风险估计不足。

访谈项目副书记郭靖了解到，零星用工确实时有发生，比如迎检临时打扫卫生，火工品卸货等，会找村民过来临时干活，并通过税务局代开发票入账，

整改方式：尽量避免不签订任何合同而使用零星用工，加强零星用工安全教育和安全管理，尽量避免出现尹恒山类似案件。

6、项目部的各种经济交易是否都签订了书面合同？

访谈成本合约部李天一，了解到：成本合约部归口管理的劳务分包和工程技术服务及其他类交易，均签订了书面合同。

对比合同台账及现场管理，了解到：由福建某公司公司已于去年8月份进场施工（隧道），施工进深800米，但尚未签订合同；大学城桥梁下部工程已经有队伍进场施工，但尚未签订合同。

访谈物资设备部王耀中，了解到：有一台设备，可能是挖掘机，尚未签订租赁合同；另外，涵洞盖板还没签合同。

访谈综合部杜康，了解到会议室大屏已用上，价格大约七八万，尚未签订合同；

访谈财务部张甜甜，了解到，财务对什么情况下必须签订合同，什么情况可以不签订合同，认识不统一